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国联利率债债券型证券投资基金     更新招募证明书    （2024 年第 2 号） 基金料理东谈主：国联基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                   国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                      关键辅导   国联利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）召募的准予注册 文献称号为：《对于准予国联利率债债券型证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2024〕572 号），注册日历为：2024 年 4 月 8 日。   基金料理东谈主保证本招募证明书的内容真确、准确、好意思满。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他干系法律法则礼貌召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市集远景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具特色，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、料理风险、 合规风险、本基金的独到风险等。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收 益低于股票型及混杂型基金，高于货币市集基金。投资东谈主在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的基金合同、招募证明书及基金家具贵府提要等信息败露文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金料理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金产 品，何况中遥远持有。   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 改日进展，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保 证。   基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因基金司理变更，本基金料理东谈主对招募证明书的“关键辅导、第三部分基 金料理东谈主、第五部分干系服务机构、第二十二部分其他应败露事项”内容的相 关内容进行了更新。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日。                     第 1 页 共 124 页                     国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                              目 录                        第 2 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）             第一部分 序论  本招募证明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险料理礼貌》（以下简称“《流动性风险料理礼貌》”）和 其他干系法律法则的礼貌，以及《国联利率债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。  本基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性阐发或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。  本基金是根据本招募证明书所载明的贵府央求召募的。本招募证明书由本 基金料理东谈主解释。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。  本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他干系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                  第 3 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                    第二部分 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用改进和补充 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 证明书》过头更新 提要》过头更新 公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常 作念出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 4 页 共 124 页                   国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其不 时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁 布机关对其时常作念出的改进 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投远程理办法》及干系法律法则礼貌使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转化、转托管、如期定额 投资及提供基金交易账户信息查询等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主坚硬了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构                     第 5 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等基金交易业务引 起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得朝上 3 个月 的灵通日 是由基金料理东谈主制定并时常改进，法度基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基 金登记方面的业务执法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵从 央求购买基金份额的步履                   第 6 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 央求购买基金份额的步履 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告礼貌的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转化为 基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金转化中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转 入央求份额总额后的余额）朝上上一灵通日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 收款项过头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额分设不同的基金代码，并分别                  第 7 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 计较和公布基金份额净值和基金份额累计净值 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                  第 8 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                  第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号    国联基金料理有限公司         深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区平定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东谈主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   陆续谋划   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  估量东谈主    肖佳琦   二、主要东谈主员情况   （1）基金料理东谈主董事   葛小波先生，董事，工商料理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 扩充董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产料理有限公司董事长、中证协会员监事及发展战术委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会成本市集委员会 委员、中国工业协作经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险胁制部副总司理和 扩充总司理，交易与生息家具业务部、狡计财务部、风险料理部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东谈主，扩充委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金料理有限公司、中信证券投资                       第 9 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 有限公司、中信产业投资基金料理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会篡改委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本料理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊平庸合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金料理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产料理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东谈主事陶冶部等部门；公司看守长、总司理。   张焕南先生，董事，料理科学与工程硕士。现任国联基金料理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金料理有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 料理有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金料理有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金料理有限公司总裁。曾任职 于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，沉寂董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职陶冶，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，沉寂董事，料理学博士。现任清华大学经济料理学院篡改创 业与战术系陶冶。曾任广东省珠海市江海电子公司制造料理部司理。   陈丽华女士，沉寂董事，料理学博士。现任北京大学光华料理学院料理科 学与信息系陶冶、博士生导师；北京大学流通经济与料理研究中心扩充主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国料理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国篡改灵通 40 年物流行业特殊孝顺人人；                第 10 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 供应链篡改与应用国度战术课题组中枢人人；科技部国度高新区人人等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金料理东谈主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险料理部行 政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险料理负责东谈主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金料理有限公司风险料理部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产料理有限公司。   （3）基金料理东谈主高等料理东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，看守长，工商料理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金料理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、看守长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司看守 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投远程理公司投资司理；中原基金料理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商料理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票料理部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票料理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产料理总部金融市集部渠谈司理、副司理、 资产料理总部总司理助理兼金融市集部司理、资产料理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业料理硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司狡计财务部财务司理；长盛基金料理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 11 页 共 124 页                  国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 董事会秘书、看守长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金料理有限公司信息时候部高等司理； 浦银安盛基金料理有限公司信息时候部总司理；永赢基金料理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   罗汇女士，中国国籍，毕业于中央财经大学金融学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业履历。2019 年 7 月至 2022 年 7 月任五矿证券有限公司资产料理事 业部债券交易岗；2022 年 7 月至 2023 年 10 月任山西证券股份有限公司海南自 营分公司债券交易岗。2023 年 10 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现 任本基金（2024 年 06 月起于今）、国联恒泽纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联泓安 3 个月如期灵通债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联恒通纯债债券型证券投资基金（2024 年 03 月起于今）、国联 中债 0-3 年政策性金融债指数基金（2024 年 08 月起于今）的基金司理。   石霄蒙女士，中国国籍，毕业于北京交通大学金融学专科，研究生、硕士 学位，具有基金从业履历。2012 年 7 月至 2015 年 8 月，曾任中铁融资担保有限 公司财务部财务投资岗。2015 年 8 月加入公司，现任固收投资四部基金司理。 现任本基金（2024 年 07 月起于今）、国联聚明 3 个月如期灵通债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚通 3 个月如期灵通债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚锦一年如期灵通债券型发起式证券 投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2021 年 05 月起于今）、国联恒安纯债债券型证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、 国联聚优一年如期灵通债券型发起式证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、国 联恒泽纯债债券型证券投资基金（2021 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联恒通纯 债债券型证券投资基金（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）、国联恒润纯债债券型 证券投资基金（2022 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联泓安 3 个月如期灵通债券 型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数证券 投资基金（2024 年 04 月起于今）的基金司理。   吴娜娜女士，中国国籍，毕业于清华大学环境科学与工程学专科，研究生、 硕士学位，具有基金从业履历。2006 年 7 月至 2017 年 5 月历任易方达基金料理                    第 12 页 共 124 页                  国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 有限公司固定收益部研究员、投资司理助理；2017 年 5 月至 2021 年 12 月历任 中原基金料理有限公司机构债券投资部研究员、投资司理助理、投资司理； 月加入公司，现任固收投资四部行政总司理。现任本基金（2024 年 10 月起至 今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（2024 年 10 月起于今）、 国联恒安纯债债券型证券投资基金（2024 年 10 月起于今）的基金司理。   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险料理部总司理；刘 鹏女士，权益交易部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部总司理；沙月女士，固收研究部总司理；赵丹婷 女士，风险料理部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险料理 部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理。   三、基金料理东谈主的职责 配收益；                    第 13 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 他法律步履；  四、基金料理东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法则的步履，并承诺 建立健全里面胁制轨制，遴选有用秩序，退守违警步履的发生。  （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抵拒正地对待公司料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事干系的交易行径；  （7）卤莽职守，不按照礼貌履行职责；  （8）法律、行政法则以及中国证监会礼貌掩饰的其他步履。 家干系法律法则及行业法度，敦朴信用、勤恳尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法谋划；  （2）违犯法律法则、基金合同或托管公约；  （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、干涉、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、残害权利，不按照礼貌履行职责；  （7）清晰在职职期间瞻念察的干系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的                 第 14 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 基金投资内容、基金投资狡计等信息，或清晰因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交易行径；  （8）协助、接受托福或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （9）违犯证券交易所业务执法，利用对敲、倒仓等违警技巧主管市集价钱， 侵犯市集规律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诓骗成份；  （12）以不正派技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政法则以及中国证监会掩饰的步履。  （1）依照干系法律法则和基金合同的礼貌，本着勤恳严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违犯现行有用的干系法律法则、基金合同和中国证监会的干系礼貌， 清晰在职职期间瞻念察的干系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系 的交易行径；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过头他行径。  五、基金料理东谈主里面胁制轨制  （1）健全性原则。里面胁制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、扩充、监督、反馈等各个门径；  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法度，维 护内控轨制的有用扩充；  （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对沉寂，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划料理方法贬抑运作成本，提高 经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。                第 15 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面胁制系统和支撑其有用性承担最终职责，公司料理层对 里面胁制轨制的有用扩充承担职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险料理部负责监察公司的风险料理秩序的扩充。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面胁制、风险料理， 从而胁制公司的全体运营风险；  （2）看守长：沉寂应用看守权利，奏凯对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的关键投资决策，确立公司投资总体 方针、投资地点和投资原则；  （4）内控及风险料理委员会：主要负责研究审议公司合规料理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经过）竖立等里面料理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理关键情况和风险事件等业务风险料理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，如期或不如期对公司 风险料理政策和秩序的扩充情况进行监督查验；  （6）风险料理部：通过投资交易系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规胁制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和胁制；  （7）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一职责，负责履行公司的风险料理法度，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时答复的义务；  （8）岗亭职工：公司努力设立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的 风险注重坚强，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法则和公司规章轨制，使风险坚强联接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭工作中发现 的风险隐患或风险问题实时答复、反馈的义务。  为加强里面胁制，有用地注重和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经                 第 16 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 营，保障基金份额持有东谈主利益，退换公司及激动的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金料理公司里面胁制携带倡导》等法律、法则和《公司章 程》，并结合公司践诺情况，建立了科学合理、胁制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面胁制轨制由基本料理轨制、部门业务规章、业务操作礼貌等部分 组成。基本料理轨制包括公司内控大纲和风险胁制轨制、投远程理轨制、财务 料理轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时候料理轨制、档案料理轨制、 东谈主事料理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及工作答复序列等方面的具体礼貌。业务操作礼貌是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、笃定、法度、经过等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有安妥的组织和授权，确 保监察稽核工作是沉寂的，并得到高管东谈主员的救助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚首，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和注重风险；  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作界限中的风险隐患上报，以注重 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、答复、辅导法度。公司建立了内控及风 险料理委员会，使用适合的法度，阐述和评估与公司运作干系的风险；公司建 立了从下到上的风险答复法度，对风险隐患进行层层陈述，使各个头绪的东谈主员 实时掌抓风险情状，从而以最快速率作念出决策。  基金料理东谈主相配声明以上对于里面胁制轨制的败露真确、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展不休完善里面胁制轨制。               第 17 页 共 124 页                   国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：陆续谋划   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   估量东谈主：马强   估量电话：010－68857221   谋划范围：领受公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有 限职责公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中 国邮政储蓄银行有限职责公司全部资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限职责公司在干系具有法律服从的合同或公约中 的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政储蓄银行股份 有限公司对峙服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，阐述邮政集聚上风，强化里面胁制，合规稳健谋划，为广大城乡住户 及企业提供优质金融服务，竣事激动价值最大化，救助国民经济发展和社会进                       第 18 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 步。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产 品料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工 92 东谈主，全部 职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教学。 行业监督料理委员会联合批准，取得证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批 准，取得保障资金托管履历。中国邮政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为 基础的谋划理念，依托专科的托管团队、无邪的托管业务系统、法度的托管管 理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有东谈主 和稠密资产料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了协作 伙伴一致好评。为止 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基 金共 398 只。于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经 营机构私募资产料理狡计、相信狡计、银行知道家具、保障资金、保障资产管 理狡计、私募投资基金等多种资产类型的托管家具体系。   二、基金托管东谈主的里面胁制轨制   看成基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵从国度干系托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内干系料理礼貌，称职谋划、法度运作、严格监察，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保干系信息的真确、准确、 好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面胁制工 作，对托管业务风险胁制工作进行查验携带。托管业务部专门树立里面风险控 制处室，配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管工作，具有沉寂应用 监督稽核的工作权利和才能。   托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了料理轨制、胁制轨制、                  第 19 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的法度操作轻柔利进行；业务东谈主 员具备从业履历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中胁制，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户贵府严格支撑，制约机制严 格有用；业务操作区专门树立，禁闭料理，实施音像监控；业务信息由专职信 息败露东谈主员负责，退守泄密；业求竣事自动化操作，退守东谈主为事故的发生，技 术系统好意思满、沉寂。  三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法度  依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法则以及基金合同礼貌，对基金料理东谈主运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违警非法步履实时赐与风险 辅导，要求其限期纠正，同期答复中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务门径中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对 各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  (1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例胁制方针进 行例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金料理东谈主发出版面文书，与 基金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时答复中国证监会。  (2)收到基金料理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。  (3)通逾期候或非时候技巧发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求料理东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时答复中国证监会。              第 20 页 共 124 页                        国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                 第五部分 干系服务机构    一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区平定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    估量东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金料理东谈主直销电子交易方式包括网上交易、微深信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金料理东谈主网上交易系统或微深信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务执法请登录基金料理东谈主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进    客服电话：95561    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：刘建军    客服电话：95580                         第 21 页 共 124 页                       国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东谈主：冉云     估量东谈主：贾鹏     电话：028-86690058     客服电话：95310     住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东谈主：李刚     估量东谈主：杨淑涵     电话：029-81208810     客服电话：95325     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡                         第 22 页 共 124 页                       国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）     估量东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话：4008773772     住所：中国（上海）摆脱贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东谈主：张峰     估量东谈主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：中国（上海）摆脱贸易考试区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼     法定代表东谈主：简梦雯                         第 23 页 共 124 页                      国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）    估量东谈主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东谈主：王翔    估量东谈主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369    住所：中国（上海）摆脱贸易考试区银城路 116、128 号 7 层    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳                          第 24 页 共 124 页                        国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）    基金料理东谈主可根据干系法律法则的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并实时公示。    二、登记机构    称号：国联基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区平定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    估量东谈主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律倡导书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    估量东谈主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：上会司帐师事务所（特殊平庸合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    扩充事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜    估量东谈主：杨伟平                         第 25 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                 第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他干系礼貌，已于 2024 年 4 月 8 日取得中国证监会证监许可〔2024〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金存续期间   不如期   五、基金份额的分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资 产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类 别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得相互转化。   基金料理东谈主可疗养认/申购各类基金份额的最低金额限制及执法。在不违犯 法律法则、基金合同的礼貌以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可加多、减少或疗养基金份额类 别树立、对基金份额分类办法及执法进行疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会， 但基金料理东谈主必须在开动疗养之日前依照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介 上刊登公告。   六、召募期限   本基金召募期自 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 6 月 4 日。                      第 26 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   七、召募方式及场合   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金料理东谈主网站公示。   八、召募界限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   基金料理东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行界限胁制，具体礼貌 见基金份额发售公告。   九、召募对象   适正当律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   十、认购时辰   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由基金份额发售公告或各 销售机构的干系公告或者文书礼貌。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体 业务办理时辰可能不同，若基金份额发售公告莫得明确礼貌，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时辰。   十一、认购的数额限制   认购以金额央求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构礼貌的方式全额 托福认购款项，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每 笔认购央求单独计较，认购央求一接收理不得捣毁。   通过基金料理东谈主直销机构或网上交易平台认购本基金时，初次单笔最低认 购金额为 1 元，单笔追加认购最低金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户每 次认购金额不得低于 1 元，其他销售机构另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体 限制和处理方法请参看干系公告。   按照本基金各类基金份额合并计较，如本基金单一投资者累计认购的基金 份额数达到或者朝上基金总份额的 50%，基金料理东谈主不错遴选比例阐述等方式 对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金料理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可 能导致单一投资者变相躲闪前述 50%比例要求的，基金料理东谈主有权拒却该等全                 第 27 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 部或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的 阐述为准。   十二、认购用度   A 类基金份额投资东谈主需缴纳的认购用度按认购金额的大小分辩为三档，认 购费率随认购金额的加多而递减（适用固定金额费率的认购除外）；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。具体 认购费率如下表所示：                 单笔认购金额                  认购费率                 少于 100 万元                0.30%  A 类基金份额  C 类基金份额                           0   本基金 A 类基金份额的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息败露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。若投资东谈主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费 率分别计较认购用度。   十三、认购份额的计较   本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。   基金认购份额计较方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，                   第 28 页 共 124 页                      国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 保留到一丝点后两位；认购份额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位 以后的部分四舍五入，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产系数。    例 1：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 0.30%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 5.00 元，则其可 得到的基金份额计较如下：    净认购金额=10，000.00/（1+0.30%）=9，970.09 元    认购用度=10，000.00-9，970.09=29.91 元    认购份额=（9，970.09+5.00）/1.00=9，975.09 份    即：该投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认 购金额在召募期内产生利息 5.00 元，在基金发售终端后，其所取得的 A 类基金 份额为 9，975.09 份。    例 2：某投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔 认购在召募期内产生利息 50.00 元，则其可得到的认购份额为：    认购份额=（100，000.00＋50.00）/1.00=100，050.00 份    即：该投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资 金在召募期内取得的利息 50.00 元，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。    十四、认购的方法与阐述    投资东谈主认购时辰安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据干系法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并败露。    基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销售 机构照实接收到认购央求。认购央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 认购央求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    十五、召募资金利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    十六、召募期内召募资金的料理                        第 29 页 共 124 页            国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终端前，任何东谈主 不得动用。             第 30 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）           第七部分 基金合同的收效   本基金基金合同已于 2024 年 6 月 5 日收效，自该日起本基金料理东谈主稳重开 始料理本基金。   基金合同收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期答复中赐与败露； 连气儿 50 个工作日出现前述情形的，在基金料理东谈主履行适当法度后，基金合同自 动断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应依照《信息败露办法》的干系规 定在礼貌媒介上公告。   法律法则或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。                 第 31 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东谈主在招募证明书或其他干系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东谈主或 干系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的灵通日实时辰  投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时辰，但基金料理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具 体业务办理时辰在届时干系公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或 其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的疗养， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的干系礼貌在礼貌媒介上公告。  本基金于 2024 年 7 月 10 日起开动办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 的灵通时辰终端后不得捣毁； 礼貌赎回；                 第 32 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理 东谈主必须在新执法开动实施前依照《信息败露办法》的干系礼貌在礼貌媒介上公 告。   四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的法度，在灵通日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处 理执法等在遵从基金合同和招募证明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时辰内全额托福申购款项，投资东谈主 在礼貌的时辰内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份 额时，申购收效。   基金份额持有东谈主在礼貌的时辰内递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记 机构阐述赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回央求收效后，基金料理东谈主将在 T＋ 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能 胁制的因素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形抛弃后的下一个工 作日划出。在发生盛大赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同干系条目处理。   基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时辰进行疗养， 并按照《信息败露办法》的干系礼貌在礼貌媒介上提前公告。   基金料理东谈主应以交易时辰终端前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求真实 认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。                  第 33 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销 售机构照实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于申购、赎回央求及申购份额、赎回金额的阐述情况，投资者应 实时查询并妥善应用正当权利，不然如因央求未得到登记机构的阐述而产生的 后果，由投资东谈主自行承担。   在法律法则允许的范围内，基金料理东谈主可根据干系业务执法，对上述业务 办理时辰进行疗养，本基金料理东谈主将于疗养实施前按照干系礼貌赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购最低金额为 1 元；通过基金料理东谈主网上交易平台申购本基金时，每次最低 申购金额为 1 元；其他销售机构每个基金交易账户单笔申购最低金额为 1 元， 其他销售机构另有礼貌的，从其礼貌。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募证明书或干系公告。 参见更新的招募证明书或干系公告。 界限或比例上限请参见更新的招募证明书或干系公告。 基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金料理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可遴选上述秩序对基金界限 赐与胁制。具体见基金料理东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金料理东谈主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的干系 礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度和用途                 第 34 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的 申购费率按申购金额的大小分辩为三档，随申购金额的加多而递减（适用固定 金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该 类别基金资产入彀提销售服务费。若投资东谈主屡次申购本基金 A 类基金份额时， 需按单笔申购金额对应的费率分别计较申购用度。本基金的申购费率如下表所 示：                   单笔申购金额                    申购费率                   少于 100 万元                     0.40% A 类基金份额 C 类基金份额                               0   本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。投资者认（申）购本基 金所对应的赎回费率随持有时辰递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适 用相似费率，赎回费率见下表：           持有期限                            赎回费率           Y＜7 日                           1.50%           Y≥7 日                             0   （注：Y：持有期限）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的干系礼貌在礼貌媒 介上公告。                      第 35 页 共 124 页                     国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销狡计，如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金料理东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主适当调低基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法度遵命干系法律法则以 及监管部门、自律执法的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴 纳申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金 份额不收取申购费，但从该类别基金资产入彀提销售服务费。   （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000.00/（1+0.40%）=49，800.80 元   申购用度=50，000.00-49，800.80=199.20 元   申购份额=49，800.80/1.1500=43，305.04 份                       第 36 页 共 124 页                     国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，305.04 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1500=43，478.26 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东谈主在赎回本基金时扣除赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度计较结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回适用 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回用度＝11，480.00×1.50%＝172.20 元   净赎回金额＝11，480.00－172.20＝11，307.80 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，307.80 元。   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保 护基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性疗养基 金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，                       第 37 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 经履行适当法度，不错适当延长计较或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理 注册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的 注册登记手续。   基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行疗养， 并依照干系礼貌于开动实施前在礼貌媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 记机构的极度情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统 或基金司帐系统无法泛泛运行。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相躲闪 50%聚首度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定                 第 38 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 拒却或暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据干系礼貌在礼貌媒介 上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的 申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金料理东谈主应实时 还原申购业务的办理并公告。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金料理东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基 金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时 可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况抛弃时，基 金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、盛大赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金转化中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份                 第 39 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 额总额后的余额）朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了盛大 赎回。   当基金出现盛大赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按泛泛赎回法度扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有艰苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎 回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。宽限的赎回央求与下一灵通日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若本基金发生盛大赎回，在单个基金份额持有东谈主朝向前一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金料理东谈主不错宽限办理赎回央求。具 体秩序如下：   对于该单个基金份额持有东谈主超出前一灵通日基金总份额 20%的赎回央求， 基金料理东谈主可实施宽限办理。对于该单个基金份额持有东谈主未朝向前一灵通日基 金总份额 20%（含 20%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回央求沿路，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因宽限办理而未能赎回部分，投资东谈主可在提 交赎回央求时采纳宽限赎回或者取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一 个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类别基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分                  第 40 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 的赎回央求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生盛大赎回，如基金料理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个工作日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述盛大赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募证明书礼貌的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，证明干系处 理方法，并于两日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净 值。 间，最迟于重新灵通日在礼貌媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告，并公告 最近一个灵通日的各类基金份额净值；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确 重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十三、基金转化   基金料理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 干系执法由基金料理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。                 第 41 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非交易过户， 或者按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主， 或按法律法则或国度有权机关要求的方式扩充。  袭取是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适合条件的非交易过户央求按基金 登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的法度收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的法度收取转托管费。  十七、如期定额投资狡计  基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资狡计，具体执法由基金料理东谈主 另行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募证明书中所礼貌的定 期定额投资狡计最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生 的权益一并冻结。法律法则另有礼貌的除外。  十九、其他业务  在不违犯法律法则及中国证监会礼貌的前提下，基金料理东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金料理东谈主可制定相应的业务执法，并依照《信息败露办法》的干系 礼貌进行公告。                第 42 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  二十、基金料理东谈主可在不违犯干系法律法则、不合基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养 并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋 机制”部分的礼貌或干系公告。              第 43 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）               第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   本基金在追求基金资产遥远相识升值的基础上，贫寒取得特殊事迹相比基 准的相识收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括债券（国债、政策 性金融债、央行单子）、债券回购、银行进款、现金以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系礼貌）。   本基金不投资于股票和信用债类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地 疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单子和政策性金融债券。   如若法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适当法度后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金空洞运用久期料理策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、 个券采纳策略等进行日常投远程理。   根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的全体久期，有用 胁制基金资产风险。当展望利率高潮时，适当缩小投资组合的宗旨久期，展望 利率水平贬抑时，适当延长投资组合的宗旨久期。   在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构料理， 确定组合期限结构的漫衍方式，合理配置不同期限品种的配置比例。                 第 44 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   通过对收益率弧线的分析，在可选的宗旨久期区间买入期限位于收益率曲 线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰 减，债券收益率将沿着陡峻的收益率弧线有较大幅的下滑，从而取得较高的资 本收益；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也大约提供更多的安全 边缘。   在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所取得的资金投资于 债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，结合流动性 等因素，确定其投资价值，采纳订价合理或价值被低估的债券进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等本基金料理东谈主之外的因素致使本基 金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （8）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。                第 45 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起开动。法律法则或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适当法度后，则本基金投资不再受干系限制或按照疗养后的礼貌扩充。   为退换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌掩饰的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、实 际胁制东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交易的，应当适合本基金的投资宗旨和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与败露。关键关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或疗养上述掩饰性礼貌，如适用于本基 金，在履行适当法度后，本基金可不受上述礼貌的限制或按疗养后的礼貌扩充。   五、事迹相比基准               第 46 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   事迹相比基准为：中债-国债及政策性银行债全价(总值)指数收益率*90%+ 银行活期进款利率(税后)*10%   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数隶属于中债总指数族，该指数 因素券由在寰宇银行间债券市集上市且公开导行的国债和政策性银行债组成， 与本基金投资范围和投资理念相匹配，因此选用该指数看成事迹相比基准大约 客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如若今后法律法则发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科 学客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金料理东谈主不错依据退换基金份额 持有东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行适当 法度以后变更事迹相比基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东谈主大 会。如若本基金事迹相比基准所参照的指数在改日不再发布时，基金料理东谈主可 以按干系监管部门要求履行干系手续后，依据退换基金份额持有东谈主正当权益的 原则，登第相似的或可替代的指数看成事迹相比基准的参照指数，而无需召开 基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及混杂型基金， 高于货币市集基金。   七、基金料理东谈主代表基金应用债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置                    第 47 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 变现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部 分的礼貌。              第 48 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）             第十部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过头他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、法度性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相沉寂。  四、基金财产的支撑和刑事职责  本基金财产沉寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的礼貌刑事职责外，基金财产不得 被刑事职责。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。                 第 49 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）            第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则 礼貌需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门干系礼貌。   （一）对存在活跃市集且大约获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的关键事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的，搪塞报价进行疗养， 确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时候中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该 限制看成特征接头。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息救助的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行疗养并确定公允价值。   四、估值方法                第 50 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。  对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期应充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。  （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用何况有阔气可利用数据和其他信息救助的估值时候确定其公 允价值。 值。 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务疗养。 值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作法度遵命干系法律法则以及 监管部门、自律执法的礼貌。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法度及干系法律法则的礼貌或者未能充分退换基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据干系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理                 第 51 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金料理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值法度 额净值。该类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 保护基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性疗养 基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 国度法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主于每个工作日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金料理东谈主按礼貌公告。   六、估值舛错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的秩序确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪恶的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的奏凯损 失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                 第 52 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承 担；由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的， 由估值舛错职责方对奏凯损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方也曾积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有阔气的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值舛错职责方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行阐述，确保估值 舛错已得到更正。  （2）估值舛错的职责方对干系当事东谈主的奏凯损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值舛错的干系奏凯当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值舛错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。如若由于取得不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 舛错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当 得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如若取得不当得利确当事东谈主也曾 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上已 经取得的不当得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值舛错职责 方。  （4）估值舛错疗养接纳尽量还原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。  （5）按法律法则礼貌的其他原则处理估值舛错。  估值舛错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：  （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；  （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；  （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东谈主进行阐述。                第 53 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的秩序退守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基 金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日交易终端后计较当日的基 金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值计较结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和 干系法律法则的礼貌对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理方法 差不看成基金资产估值舛错处理。 三方估值机构等机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、市集执法变更等 非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、 适当、合理的秩序进行查验，但未能发现舛错或虽发现舛错但因前述原因无法 实时更正的，由此变成的基金资产估值舛错，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢黜赔 偿职责，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的秩序抛弃或消弱由此 变成的影响。                 第 54 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。              第 55 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）        第十二部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金并吞类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在法律法则礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，履行适当法度后，基金料理东谈主可酌情疗养以上基金 收益分拨原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在礼貌媒介公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策真实定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金料理 东谈主按法律法则的礼貌公告。  六、基金收益分拨中发生的用度                 第 56 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务执法》扩充。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第 57 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）          第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金料理东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，应实时估量基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                     第 58 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金料理东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，应实时估量基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.15%。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日 内按照指定的账户旅途进行支付，基金料理东谈主无需再出具划款指示。C 类基金 份额销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同礼貌支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时估量基金托管东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法则及相应协 议礼貌，按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度                     第 59 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的礼貌或本基金料理东谈主届时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 扩充。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度干系税收征收的礼貌代扣代缴。              第 60 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）          第十四部分 基金的司帐和审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按照干系礼貌编制基金司帐报表； 并以两边约定的方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                  第 61 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）           第十五部分 基金的信息败露  一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险料理礼貌》、基金合同过头他干系礼貌。干系法律法则关 于信息败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。  二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主 和违警东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予败露的基金 信息通过适合中国证监会礼貌条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简 称“礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的时辰和方式查 阅或者复制公开败露的信息贵府。  三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开败露的基金信息                第 62 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵府提要 持有东谈主大会召开的执法及具体法度，证明基金家具的特色等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募证明书的信息 发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募证明书并登 载在礼貌网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年 更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生关键 变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府提要，并登载在 礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新 基金家具贵府提要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、《基金合同》、基金 家具贵府提要和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金家具贵府提要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在礼貌网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募证明书确当日登载于礼貌媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载基金                 第 63 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 合同收效公告。  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在礼貌网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露 半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复  基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将 年度答复登载在礼貌网站上，并将年度答复辅导性公告登载在礼貌报刊上。基 金年度答复中的财务司帐答复应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的 司帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期答复， 将中期答复登载在礼貌网站上，并将中期答复辅导性公告登载在礼貌报刊上。  基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在礼貌网站上，并将季度答复辅导性公告登载在礼貌报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期 答复或者年度答复。  如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期答复“影响投资者 决策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、 答复期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金料理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合伙产情况过头               第 64 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生关键事件，干系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 践诺胁制东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外；                  第 65 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 提方式和费率发生变更； 时； 份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）表露公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表露。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募证明书的礼貌进行信息败露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十一）计帐答复   基金断绝运作的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐答复。计帐答复应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产计帐小                 第 66 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 组应当将计帐答复登载在礼貌网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在礼貌报 刊上。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门 及高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信 息败露内容与方式准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期答复、更新的招募证明书、基金家具贵府提要、基金计帐答复等 公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子确 认。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于礼貌媒介败露信息， 何况在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律倡导书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律执法的干系礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长败露基金信息的情形                 第 67 页 共 124 页            国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金信息：                第 68 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）             第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内 聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项 审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于 主袋账户份额。盛大赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求朝上上一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接头主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                 第 69 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应适合《企业司帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值看成基数计提。 资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，且不得收取料理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金料理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生关键影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。  基金料理东谈主应按照招募证明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期答复中败露答复期内侧袋                第 70 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 账户干系信息，基金如期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度答复进行审计时，搪塞答复期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度答复败露等发表审计倡导。              第 71 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）            第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种遥远投资器具，其主邀功能是 分散投资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大约提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的料理风险、时候风险和合规风险等。盛大赎回风险是灵通式基金所独到 的一种风险，对于本基金来说，盛大赎回即当单个灵通日基金份额的净赎回申 请朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当稳重阅读基金合同、招募证明书、基金家具贵府提要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教学、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才能相顺应。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是疏导投资东谈主进行遥远投资、平均投资成本的一种不详易行的投资 方式。然则如期定额投资并不可躲闪基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主 取得收益，也不是替代储蓄的等效知道方式。   基金料理东谈主承诺以敦朴信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净值上下并不 预示其改日事迹进展，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 进展的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   投资东谈主应当通过基金料理东谈主或具有基金销售业务履历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告以及基金料理东谈主网站 公示。   一、投资于本基金的主要风险包括               第 72 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。如若发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券的刊行主体信用情状恶化，导致信用评级下跌以致到 期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因背约 而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可连忙、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现盛大赎回，致使莫得阔气的现金应付赎 回支付所引致的风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面胁制存在颓势或者东谈主为因素变成操 作失实或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诓骗、 交易舛错、IT 系统故障等风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投远程理水平奏凯影响 基金收益水平，如若基金料理东谈主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。                第 73 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   合规风险指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法则的礼貌，或者违 反基金合同干系礼貌的风险。   本基金看成债券型基金，主要投资于利率债，投资于利率债资产的比例不 低于非现金基金资产的 80%，债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、 货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的 成长性与市集一致预期不符而变成个券价钱进展低于预期的风险。   基金合同收效后，连气儿 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金料理东谈主履行适当法度后，基金合 同自动断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。故投资者将靠近基金合同自动终 止的风险。   二、流动性风险料理   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募证明书第八部分的内容。   本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或朝上 50%的，单一投资者或存在一致行动东谈主关系的投资者持有 份额聚首度不存在达到或朝上 50%的情形；基金料理东谈主将审慎阐述大额申购和 大额赎回，强化对本基金盛大赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 毁伤公众投资者的正当权益。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括债券（国债、政策 性金融债、央行单子）、债券回购、银行进款、现金以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系礼貌）。本基金不 投资于股票和信用债类资产。投资标的流动性属性是关键的投资依据，通过对 各类金融器具进行流动性分类料理，分散安排各类资产到期时辰漫衍，有用保 障基金流动性安全。   根据《流动性风险料理礼貌》的干系要求，基金料理东谈主对本基金实施流动 性风险料理，并针对性制定流动性风险料理秩序，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的贬抑盛大赎回情形下的可能出现的流                  第 74 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 动性风险。  本基金料理东谈主在确保投资者得到平正对待的前提下，当难以搪塞盛大赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险料理器具对赎回央求等进行限度疗养，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理盛大赎回央求；  （2）暂停接受赎回央求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他秩序。  侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额泛泛灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东谈主在基金如期答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。  基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需接头主袋账户资产，并根据干系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产                 第 75 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不可反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险料理器具，基金料理东谈主制定了干系业务程 序，确保流动性风险料理器具的实施。  同期，基金料理东谈主将密切热心市集资金动向，提前疗养投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得乌有施上述备用风险料理器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。              第 76 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；                  第 77 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经适合《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在礼貌网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的最低期限。                 第 78 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）          第十九部分 基金合同的内容节录  一、基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务  （一）基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同沉寂运用并料理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及干系法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度干系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要秩序保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同礼貌的用度；  （10）依据基金合同及干系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用干系权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                 第 79 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （16）在适合干系法律、法则的前提下，制订和疗养干系基金认购、申购、 赎回、转化和非交易过户等业务执法；  （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则料理和运用基 金财产；  （4）配备阔气的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选适当合理的秩序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的礼貌，按干系礼貌计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；  （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他干系礼貌，履行信息败露及 答复义务；  （12）保守基金买卖巧妙，不清晰基金投资狡计、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他干系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密， 不向他东谈主清晰，但因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；                 第 80 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 干系贵府不低于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，并 且保证投资者大约按照基金合同礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基 金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：                 第 81 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全支撑基金 财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情 形，应陈诉中国证监会，并遴选必要秩序保护基金投资者的利益；  （4）根据干系市集执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备阔气的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别树立账户，沉寂核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）支撑由基金料理东谈主代表基金坚硬的与基金干系的关键合同及干系凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同过头他干系礼貌另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主清晰，但因向审计、法律 等外部专科照顾人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基              第 82 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径干系的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具倡导， 证明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如若 基金料理东谈主有未扩充基金合同礼貌的步履，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了 适当的秩序；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于 法律法则礼貌的最低期限；  （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按礼貌制作干系账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或干系礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近终结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监 会和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，担任托管 东谈主期间的抵偿职责不因其退任而罢黜；  （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金料理东谈主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金料理东谈主追偿；  （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合                 第 83 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章央求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者自行召集基金份额持有东谈主 大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）稳重阅读并遵从基金合同、招募证明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息败露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所礼貌的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者基金合同断绝的有限 职责；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）遵从基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交易及业                 第 84 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 务执法；  （10）提供基金料理东谈主、基金托管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时常的更新和补充，并保证其真确性；  （11）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事执法及表决的法度和执法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的设立按照干系法律法则的要求扩充。  （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：  （1）断绝基金合同，基金合同另有约定除外；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转化基金运作方式；  （5）疗养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答法度或提高销售服务费率，但法 律法则要求疗养该等报答法度或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；  （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；  （13）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。                 第 85 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 疗养本基金的基金份额类别的树立或疗养本基金份额的分类办法及执法；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）疗养干系基金认购、申购、赎回、转化、非交易过户、转托管等业务 执法；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基                  第 86 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过头 估量方式和估量东谈主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。 基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表 决倡导的计票服从。                第 87 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金料理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适正当律法则、基金合 同和会议文书的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清晰， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金份额持有东谈主大会公告载明的方式或基金合同约定的其他方式在表决 截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额持有 东谈主大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公 布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管                第 88 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 理东谈主经文书不插足收取表决倡导的，不影响表决服从；   （3）本东谈主奏凯出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，有用的基金 份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东谈主奏凯出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额 持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主奏凯出具表决倡导或授 权他东谈主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明适正当律法则、基金合同和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 集聚、电话或其他方式进行表决，或者接纳集聚、电话或其他方式授权他东谈主代 为出席会议并表决，具体表决及授权方式在会议文书中列明。在会议的召开方 式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的 方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度 进行。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定断绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法则及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主 大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                 第 89 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第（七）条礼貌法度确 定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大 会决议。大会主办东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代 表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基 金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出 的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有礼貌或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基 金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提 交适合会议文书中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文书礼貌的表决倡导视为有用表决，表决倡导迷糊不清或相互矛                第 90 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。  （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。                 第 91 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 干系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                      第 92 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、 表决条件等礼貌，但凡奏凯援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 奏凯对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金收益分拨原则、扩充方式  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。  （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金并吞类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在法律法则礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，履行适当法度后，基金料理东谈主可酌情疗养以上基金 收益分拨原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在礼貌媒介公告。  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                第 93 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （五）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金料理 东谈主按法律法则的礼貌公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务执法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的规 定。   四、与基金财产料理、运用干系用度的提取、支付方式与比例   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金料理东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，应实时估量基金托管东谈主协商处置。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根                     第 94 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金料理东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，应实时估量基金托管东谈主协商处置。   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.15%。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日 内按照指定的账户旅途进行支付，基金料理东谈主无需再出具划款指示。C 类基金 份额销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同礼貌支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时估量基金托管东谈主协商处置。   （四）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募证明书的礼貌。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 扩充。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其                     第 95 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 他扣缴义务东谈主按照国度干系税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资地点和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括债券（国债、政策 性金融债、央行单子）、债券回购、银行进款、现金以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系礼貌）。   本基金不投资于股票和信用债类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地 疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单子和政策性金融债券。   如若法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适当法度后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等本基金料理东谈主之外的因素致使本基                第 96 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （8）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起开动。法律法则或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适当法度后，则本基金投资不再受干系限制或按照疗养后的礼貌扩充。   为退换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌掩饰的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、实 际胁制东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交易的，应当适合本基金的投资宗旨和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与败露。关键关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过               第 97 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或疗养上述掩饰性礼貌，如适用于本基 金，在履行适当法度后，本基金可不受上述礼貌的限制或按疗养后的礼貌扩充。   六、基金资产净值的计较方式和公布方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金资产净值、基金份额净值公告   基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在礼貌网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露 半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同消除和断绝的事由、法度以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主链接的；                 第 98 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐答复；  （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律倡导书；  （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经适合《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书                 第 99 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在礼貌网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，各 方当事东谈主应通过协商处置，协商不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自赓续忠 实、勤恳、尽责地履行基金合同礼貌的义务，退换基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同适用于中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 方法定代表东谈主或授权代表署名或盖印后成立并在募皆集束后经基金料理东谈主向中 国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。 的办公场合和营业场合查阅，但应以基金合同的原本为准。               第 100 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）            第二十部分 托管公约的内容节录    一、托管公约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称号：国联基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区平定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    邮政编码：100011    法定代表东谈主：王瑶    成立时辰：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关：中国证券监督料理委员会    批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号    组织方式：有限职责公司    注册成本：东谈主民币柒亿伍仟万元整    存续期间：陆续谋划    谋划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证 监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座    邮政编码：100808    法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军    成立时辰：2007 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号    基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号    组织方式：股份有限公司    注册成本：923.84 亿元东谈主民币    存续期间：陆续谋划                      第 101 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   谋划范围：领受公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或 证券采纳法度的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池， 以便基金托管东谈主对基金践诺投资是否适合基金合同对于证券采纳法度的约定进 行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括债券（国债、政策 性金融债、央行单子）、债券回购、银行进款、现金以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系礼貌）。   本基金不投资于股票和信用债类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地 疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单子和政策性金融债券。   如若法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适当法度后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                第 102 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等本基金料理东谈主之外的因素致使本基 金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （8）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起开动。法律法则或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适当法度后，则本基金投资不再受干系限制或按照疗养后的礼貌扩充。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定对下述基金 投资掩饰步履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式 对基金料理东谈主基金投资掩饰步履进行监督。   根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行径：                第 103 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   如法律、行政法则或监管部门取消或疗养上述掩饰性礼貌，如适用于本基 金，在履行适当法度后，本基金可不受上述礼貌的限制或按疗养后的礼貌扩充。   基金托管东谈主依照干系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违犯法律法则礼貌、基金合同或托管公约约定的投资掩饰步履而 变成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （三）根据法律法则干系基金从事的关联交易的礼貌，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他关键锐利 关系的公司名单过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易 名单的真确性、好意思满性、全面性。名单变更后两边应实时发送给另一方，另一 方于 2 个工作日内进行回函阐述已知名单的变更。名单变更时辰以另一方发出 回函阐述的时辰为准。如若基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经过，基金管 理东谈主仍非法进行交易，并变成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担职责，基金 托管东谈主不承担任何损结怨职责。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联方进行法律法则掩饰基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主遴选必要秩序防碍该交易的发生， 若基金托管东谈主遴选必要秩序后仍无法防碍该交易发生时，基金托管东谈主有权向中 国证监会答复，由此变成的损结怨职责由基金料理东谈主承担。对于交易所场内已 成交的非法交易，基金托管东谈主应按干系法律法则和交易所执法的礼貌进行结算， 同期向中国证监会答复，基金托管东谈主不承担由此变成的损结怨职责。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、实 际胁制东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交易的，应当适合本基金的投资宗旨和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与败露。关键关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。               第 104 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （四）基金托管东谈主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。  基金料理东谈主应在基金初次参与银行间债券市集之前向基金托管东谈主提供适合 法律法则及行业法度的、经介怀采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易对 手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理 东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金料理东谈主未 按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督 职责，由此变成的损结怨职责均由基金料理东谈主承担。  基金料理东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 文书基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐述后收效，新名单收效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理 东谈主根据市集情况需要疗养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东谈主证明事理，并实时与基金托管东谈主阐述，两边共同协商处置。如若基金 托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时 提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨职责。  基金料理东谈主负责对交易敌手的资信胁制和交易方式进行胁制，按银行间债 券市集的交易执法进行交易，并负责处置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷 及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律职责及损失。基金托管东谈主根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金料理 东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提 醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成 的任何损结怨职责。  （五）基金托管东谈主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金管 理东谈主采纳进款银行进行监督。  基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约 定，确定适合条件的系数进款银行的名单，并在基金投资银行进款之前实时提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合 干系礼貌进行监督，如基金料理东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管                 第 105 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 东谈主无法有用履行监督职责，由此变成的损结怨职责均由基金料理东谈主承担。  本基金投资银行进款应适合如下礼貌： 坚硬书面公约，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中 的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等干系法律法则，以及国度干系账户料理、利率料理、支 付结算等的各项礼貌。  （六）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定 保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询司帐师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。  侧袋机制的具体执法依照干系法律法则的礼貌和基金合同的约定扩充。  基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息败露等方面进行复核和监督。  （七）基金托管东谈主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值计较、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。  如若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将乌有的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责。  （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 中违犯法律法则、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以书面方式文书基金 料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金料理东谈主收到文书后应不才一工作日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明非法原因及纠正期限，并               第 106 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他干系礼貌， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却扩充，立即文书基金料理东谈主实时改正。如 基金料理东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易法度也曾收效的指示违犯法律、行政 法则和其他干系礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主， 并实时向中国证监会答复。   基金托管东谈主依照干系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违犯法律法则礼貌、基金合同或托管公约约定的投资掩饰步履而 变成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （九）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督答复的事 项，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违警、非法步履，应实时答复中 国证监会，同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基 金料理东谈主无正派事理，拒却、阻滞对方根据本公约礼貌应用监督权，或遴选拖 延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍 不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （十一）基金料理东谈主应当遵从中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违警违警行径；主动配合基金托 管东谈主开展客户及受益东谈主身份识别与尽责走访，为反洗钱之目的提供真确、准确、 好意思满客户及受益东谈主贵府，法律法则另有礼貌的除外。对具备合理事理怀疑涉嫌 洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降 里面礼貌遴选必要管控秩序。   投资东谈主应向基金料理东谈主提供法律法则礼貌的信息贵府及身份解说文献，配 合基金料理东谈主完成投资东谈主适当性料理、非住户金融账户涉税信息的尽责走访、 反洗钱等监管礼貌的工作。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包                 第 107 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东谈主计较的基金资产净值、 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值，根据基金料理东谈主指示办理计帐交 收且如遭遇问题应实时反馈、干系信息败露和监督基金投资运作是否对非公开 信息守密等步履。   基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供 基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在礼貌时辰内回应基金料理东谈主并 改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未扩充或无故延长扩充基金料理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本公约过头他干系礼貌时，应实时以书面形 式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一工作日前实时核 对并以书面方式给基金料理东谈主发出回函，证明非法原因，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交干系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在礼貌时 间内回应基金料理东谈主并改正等。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此 所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有关键非法步履，应实时答复中国证监 会和银行业监督料理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复 中国证监会。基金托管东谈主无正派事理，拒却、阻滞对方根据本公约礼貌应用监 督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东谈主建议警告仍不改正的，基金料理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主支撑期间损 坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿职责。                第 108 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，沉寂核算，确保基金财产 的好意思满与沉寂。 本公约的约定支撑基金财产。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵府中获取到账 日历信息的，应由基金料理东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管 东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东谈主应实时文书并配合 基金料理东谈主遴选秩序进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东谈主应负 责向干系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应当给 予必要的协助与配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履终端前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主系数。基金召募期产生的利息以登记 机构的记录为准。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等干系礼貌后，基 金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系解说文献，基金料理东谈主在礼貌时 间内，聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出 具验资答复，验资答复中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资答复由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。                 第 109 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以践诺开立为准。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清 算工作，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限职责公司的礼貌扩充。 料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按干系礼貌开设、使 用并料理；若无干系礼貌，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的礼貌。  （五）债券托管账户的开设和料理  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司的干系礼貌，在中央国债登记结算                 第 110 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后按法律法则要求进行开立。新账户按有 关执法使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的支撑   基金财产投资的干系什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托 管东谈主负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东谈主办有，其中什物证券由基金托管东谈主 存放于托管银行的支撑库，应与非本基金的其他什物证券分开支撑；也可存入 登记结算机构的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用胁制下的什物证券在基金托管东谈主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基 金托管东谈主之外机构践诺有用胁制的证券过头他基金财产不承担支撑职责。   （八）与基金财产干系的关键合同的支撑   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金干系的关键合同的原件分别由基金 料理东谈主、基金托管东谈主支撑，干系业务法度另有限制除外。除公约另有礼貌外， 基金料理东谈主在代表基金签署与基金干系的关键合同期应保证基金一方持有两份 以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金 料理东谈主应在关键合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将关键合同 传真给基金托管东谈主，并在 10 个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。关键合同的 支撑期限不低于法律法则礼貌的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的， 基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商 或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。               第 111 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   基金份额净值是指计较日基金资产净值除以该计较日各类基金份额余额后 的数值。   由于基金用度收取方式的不同，本基金各类基金份额将分别计较基金份额 净值。该类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保 护基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性疗养基 金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国 家法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主于每个工作日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，经基金托管东谈主复核无误后，并按礼貌公告。   基金料理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌公告。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）以公允价值计量的固定收益品种估值的估值 服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期应充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 当前情况下适用何况有阔气可利用数据和其他信息救助的估值时候确定其公允                第 112 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 价值。  （2）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。  （3）债券回购以公约金额列示，按公约利率在践诺持有期内逐日计提利息。  （4）本基金持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，根据进款公约列 示的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则 按需进行账务疗养。  （5）当发生大额申购或赎回情形时，不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作法度遵命干系法律法则以 及监管部门、自律执法的礼貌。  （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （7）干系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法度及干系法律法则的礼貌或者未能充分退换基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据干系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金料理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。  基金料理东谈主或基金托管东谈主按第 2 条第（6）项进行估值时，所变成的过错不 看成基金资产估值舛错处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、进款银行、第三 方估值机构等机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、市集执法变更等非 基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、 适当、合理的秩序进行查验，但未能发现舛错或虽发现舛错但因前述原因无法 实时更正的，由此变成的基金资产估值舛错，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢黜赔                 第 113 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 偿职责，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的秩序抛弃或消弱由此 变成的影响。   （三）估值舛错的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的秩序确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪恶的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的奏凯损 失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承 担；由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的， 由估值舛错职责方对奏凯损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方也曾积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有阔气的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值舛错职责方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行阐述，确保估值 舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对干系当事东谈主的奏凯损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值舛错的干系奏凯当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。如若由于取得不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如若取得不当得利确当事东谈主也曾将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾                 第 114 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 取得的不当得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错疗养接纳尽量还原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法则礼貌的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的秩序退守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                 第 115 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度干系部门礼貌的司帐轨制扩充。   （七）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金料理东谈主、基 金托管东谈主分别独无意树立、记录和支撑本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以 基金料理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与答复的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务司帐答复。月 度报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 工作日内完成；季度答复应在每 个季度终端之日起 15 个工作日内完成季度答复编制并赐与公告；中期答复应在 上半年终端之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度答复应当在每年终端之 日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度答复中的财务司帐答复应当经过 适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同收效不及   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 个工作日内进行复核。基金料理东谈主在季度答复完成 当日，将干系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日 内完成复核。基金料理东谈主在中期答复完成当日，将干系答复提供给基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东谈主在年度答复完成当 日，将干系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。 基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传简直方式或两边约定的其 他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管                 第 116 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 东谈主向基金料理东谈主进行书面或者电子阐述。如若基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于 应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （九）基金料理东谈主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前向基金 托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容 至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管 东谈主支撑。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金料理 东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同 收效日、基金合同断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等波及到基金关键 事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限不低 于法律法则礼貌的最低期限。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。若基金料理东谈主或基金 托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按干系法则礼貌各 自承担相应的职责。   七、争议处置方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商处置，协商不可 处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌， 仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚挚、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，退换基金份额                  第 117 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 持有东谈主的正当权益。  本公约适用中华东谈主民共和国（就本公约而言，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。  八、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更法度  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何破损。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管公约断绝的情形 权；  （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐答复；  （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐                 第 118 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 答复出具法律倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经适合《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在礼貌网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的最低期限。                第 119 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）      第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金料理东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金料理东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、市集情状以及基金料理东谈主服务才能的变化，加多、 修改以下服务模样或服务内容：  一、主动文书服务  基金料理东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户交易确 认文书、与基金份额持有东谈主干系的基金料理东谈主公告及关键信息文书等服务。请 基金份额持有东谈主属意各估量方式的好意思满性和准确性。  二、查询服务  基金料理东谈主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金料理东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 工作时辰还可为基金份额持有东谈主提供玉成的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金料理东谈主先容等基金料理 东谈主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵府提取服务  为通俗基金份额持有东谈主办理多样直销交易手续，基金料理东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金料理东谈主还可提供对账单、资产解说等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步提高服务品性，得意基金份额持有东谈主个性化需要，基金料理东谈主推 出全地点资讯服务定制狡计。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各类资讯服务。  基金料理东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易阐述文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金料理东谈主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金知道业务征询  为更好地与基金份额持有东谈主相通，客服专员不错在工作时辰内为基金份额                第 120 页 共 124 页                      国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 持有东谈主解答基金知道方面的疑问，提供对于基金知道的征询服务。  六、投诉建议受理  如若基金份额持有东谈主对基金料理东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金料理东谈主建议。基金料理东谈主将采 用限期处理、分级料理的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动行径  基金料理东谈主不错为基金份额持有东谈主如期或不如期地举办多样互动行径，以 加强基金份额持有东谈主与基金料理东谈主之间的互动估量。  八、基金料理东谈主客户服务中心估量方式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东谈主工坐席服务时辰：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法剖判的内容，请估量基金管 理东谈主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构也曾全面剖判了本招募证明书。                       第 121 页 共 124 页                     国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）              第二十二部分 其他应败露事项      自 2024 年 7 月 20 日至 2024 年 10 月 23 日，本基金的临时答复刊登于《上 海证券报》。 序号                临时答复称号                 败露日历        备注        国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子        交易平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金料理有限公司对于提醒投资者陆续完        善客户身份信息的公告        国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子        交易平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金料理有限公司基金司理变更公告（国        联利率债）                       第 122 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）    第二十三部分 招募证明书的存放及查阅方式  本招募证明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金料理东谈主指定的网站上进行查阅。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。              第 123 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）           第二十四部分 备查文献  （一）中国证监会准予国联利率债债券型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联利率债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联利率债债券型证券投资基金托管公约》  （四）对于央求召募国联利率债债券型证券投资基金之法律倡导  （五）基金料理东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金料理东谈主和基金销售机构的办公场合和营业场合， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金料理有限公司              第 124 页 共 124 页

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