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    german_sex5 信用债基: 中原上证基准作念市公司债交游型绽开式指数证券投资基金基金份额发售公告

    发布日期:2025-01-04 17:22    点击次数:142

    german_sex5 信用债基: 中原上证基准作念市公司债交游型绽开式指数证券投资基金基金份额发售公告

              基金处分东说念主:                中原基金处分有限公司           基金托管东说念主:                兴业银行股份有限公司                                                  伏击教唆          限公司,登记机构为中国证券登记结算有限株连公司。          境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。          形势,本公司将另行公告。本基金基金份额开动面值为 1.00 元,认购价钱为 1.00 元。               网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券交游所网上系统以现款进行的认购。网下现          金认购是指投资者通过基金处分东说念主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认购。网下债券认购是指投资          东说念主通过基金处分东说念主和/或其指定的发售代理机构以债券进行的认购。          构的料到轨则。基金的召募期限不最初 3 个月,自基金份额最先发售之日起诡计。本公司可根据基金销售          情况在召募期限内适当延伸或裁汰基金发售时分,并实时公告。基金处分东说念主可适当调度发售期并公告。          户。上海证券交游所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交游,如投资东说念主需要参与网下债券认购          或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交游所 A 股账户。               投资者应保证用于认购的资金着手正当,投资者应有权自行主管,不存在职何法律上、合约上或其他方          面的大肆。投资者已提交的身份证件或身份剖析文献如已过有用期,请实时办理料到重生手续,以免影响          认购。投资者在认购时还应盲从销售机构关联反洗钱的料到要求,配合提供必要的客户身份信息与贵府。          办理网上现款认购、网下现款、网下债券认购时可参照轨则费率结构收取一定的认购用度/佣金。          定。               网下现款认购以基金份额苦求。投资东说念主通过发售代理机构办理网下现款认购,每笔认购份额须为 1,          份)。投资东说念主不错屡次认购,但需合乎料到法律律例、业务法令以及本基金发售畛域限度决议的轨则。               网下债券认购以单只债券手数呈文,投资者应以 A 股账户认购。用于认购的债券必须是办法指数成份          券或已公告的备选成份券,具体名单以基金份额发售公告为准。单只债券最低认购呈文手数为 1 手(东说念主民          币 1000 元面值债券为 1 手),最初 1 手的部分须为 1 手的整数倍。投资者不错屡次提交认购苦求,但需合乎          料到法律律例、业务法令以及本基金发售畛域限度决议的轨则。          认,而仅代表销售网点确乎收到了认购苦求。苦求是否有用应以登记机构的证据为准。投资者应主动在本          基金合同奏效后到其办理认购业务的销售网点查询认购证据情况,基金处分东说念主及发售代理机构不承担对确          认恶果的告知义务。          读《中原上证基准作念市公司债交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书、基金合          同、托管公约、基金居品贵府摘记及本公告将同期发布在本公司网站(www.ChinaAMC.com)。投资者如有疑          问,可拨打本公司客户工作电话(400-818-6666)及各发售代理机构客户工作电话。               本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动,投资者根据所合手有的基金份          额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因全体政事、经济、社会等环境因          素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券尽头的非系统性风险,由于基金份额合手有东说念主连          续大批赎回基金产生的流动性风险,基金处分东说念主在基金处分实施过程中产生的积极处分风险,本基金的特          定风险等。本基金为指数基金,投资者投资于本基金濒临追踪错误限度未达商定目的、指数编制机构罢手          工作、成份券停牌等潜在风险。此外,本基金看成交游型绽开式指数证券投资基金,还将濒临该类基金的特          有风险。本基金属于债券型基金,其弥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金,高于货币市          场基金。本基金主要投资于办法指数成份券及备选成份券,具有与办法指数同样的风险收益特征。本基金          收受抽样复制计谋追踪办法指数,由于基金用度、交游成本、组合合手仓与办法指数成份券之间存在互异、基          金估值步骤与指数成份券取价法令之间存在互异等身分,可能形成本基金试验收益率与指数收益率存在偏          离。根据 2017 年 7 月 1 日推论的《证券期货投资者适当性处分办法》,基金处分东说念主和销售机构已对本基金重          新进行风险评级,风险评级活动不改换基金的本质性风险收益特征,但由于风险分类轨范的变化,本基金的          风险等第表述可能有相应变化,具体风险评级恶果应以基金处分东说念主和销售机构提供的评级恶果为准。               本基金可投资于国债期货,可能濒临的风险包括市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风          险等。为对冲信用风险,本基金可能投资于信用养殖品,信用养殖品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险          以及价钱波动风险等。本基金可投资于财富扶直证券,可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风          险、再投资风险、SPV 爽约风险等。               具体风险揭示详见本基金招募说明书。               投资者应当阐扬阅读并竣工领略基金合同第二十二部分轨则的免责要求、第二十三部分轨则的争议处          理形势。               基金的过往功绩并不预示其将来施展。               基金处分东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勉力的原则处分和期骗基金财产,但不保证基金一定盈利,          也不保证最低收益。基金处分东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则,在投资东说念主作念出投资决策后,基金          运营景色、基金份额上市交游价钱波动与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行负责。投资者在投          本钱基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵府摘记,全面鉴定本基金的风险收          益特征和居品特点,并充分酌量本人的风险承受才能,在了解居品情况、听排除售机构适当性匹配意见的基          础上,感性判断市集,严慎作念出投资决策。基金具体风险评级恶果以销售机构提供的评级恶果为准。          的最终解释权。                                              一、本次发售基本情况              (一)基金的基本情况               基金称呼:中原上证基准作念市公司债交游型绽开式指数证券投资基金               基金简称:中原上证基准作念市公司债 ETF               场内简称:信用债基               扩位简称:信用债 ETF 基金               网上现款、网下现款认购、网下债券认购代码:511203              (二)基金运作形势和类别               基金的运作形势:交游型绽开式               基金的类别:债券型证券投资基金              (三)存续期限               存续期限:不依期。              (四)基金份额面值               每份基金份额开动面值为 1.00 元东说念主民币,认购价钱为 1.00 元。              (五)发售对象               合乎法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法          规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。              (六)召募畛域上限及限度决议               本基金初度召募畛域上限为东说念主民币 30 亿元(不含召募期利息)。               募连已毕后,若本基金召募期内的有用认购苦求沿路证据后不最初东说念主民币 30 亿元,则投资者在召募期          内提交的有用认购苦求沿路给予证据。               募连已毕后,若本基金召募期内的有用认购苦求沿路证据后最初东说念主民币 30 亿元,将对召募期内的有用          认购苦求收受“全程比例证据”的原则给予部分证据,未证据部分将在召募期已毕后退还给投资者。当发生          比例证据时,基金处分东说念主将实时公告比例证据情况和恶果。认购苦求证据比例的诡计步骤如下(不含召募          期利息):               有用认购苦求证据比例=30 亿份/有用认购苦求份额总和               投资者有用认购苦求证据份额=提交的有用认购苦求份额×认购苦求证据比例               当发生部分证据时,本基金登记结算机构按照召募期有用认购苦求证据比例对召募期每笔有用认购申          请份额进行部分证据处理,因对每笔认购明细处理的精度等原因,最终证据的本基金的有用认购份额(不含          召募期利息)可能会稍稍高于或低于 30 亿份。最终投资者有用认购苦求证据份额不受认购最低名额的限          制。最终认购苦求证据恶果以本基金登记结算机构的诡计并证据的恶果为准。               基金处分东说念主可对召募畛域料到事项进行调度,具体详见届时发布的料到公告。              (七)基金份额发售机构          所会员单元,具体名单可在上海证券交游所网站查询。          基金处分东说念主后续发布的调度发售机构的料到公告或基金处分东说念主网站公示。              (八)发售时分安排               本基金自 2025 年 1 月 7 日起至 2025 年 1 月 13 日(含当日)发售。具体业务办理时分见本发售公告,发售          机构具体业务办理时分免除其各自轨则。若是在发售技艺未达到本基金招募说明书轨则的基金备案条件,          基金可在召募期限内链接销售,直到达到基金备案条件。基金处分东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内          适当延伸或裁汰基金发售时分,并实时公告。基金处分东说念主可适当调度发售期并公告。              (九)发售形势及料到轨则          本公司将另行公告。          售代理机构提供的其他形势办理基金的认购。          定。          份)。投资东说念主不错屡次认购,但需合乎料到法律律例、业务法令以及本基金发售畛域限度决议的轨则。          份券或已公告的备选成份券,具体名单以基金份额发售公告为准。单只债券最低认购呈文手数为 1 手(东说念主          民币 1000 元面值债券为 1 手),最初 1 手的部分须为 1 手的整数倍。投资者不错屡次提交认购苦求,但需符          合料到法律律例、业务法令以及本基金发售畛域限度决议的轨则。              (十)认购用度               认购用度由投资者承担,具体的认购费率如下:           认购份额(M)                               认购费率           M<50 万份                               0.40%           M≥100 万份                              1000 元/笔            基金处分东说念左右理网下现款认购和网下债券认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理          网上现款认购、网下现款认购、网下债券认购时可参照上述费率结构收取一定的认购用度/佣金。            本基金基金份额开动面值为 1.00 元,认购价钱为 1.00 元。            (1)通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主,认购以基金份额苦求,认购佣金和认购金额的诡计 公式为:   认购佣金=认购价钱×认购份额×佣金比率   (或若适用固定用度的,      认购佣金=固定用度)   认购金额=认购价钱×认购份额×(1+佣金比率)   (或若适用固定用度的,      认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度)   认购佣金由发售代理机构收取,          投资东说念主需以现款形势缴纳认购佣金。   例一:某投资者到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金基金份额(认购价钱为 1.00 元),假设该发 售代理机构证据的佣金比率为 0.40%,       则需准备的认购资金金额诡计如下:   认购佣金=1.00×10,000×0.40%=40.00 元   认购金额=1.00×10,000×(1+0.40%)=10,040.00 元   即该投资者若通过该发售机构认购本基金 10,000 份,需准备 10,040.00 元资金,一共不错获得 10,000 份 基金份额。   (2)通过基金处分东说念主进行网下现款认购的投资东说念主,认购以基金份额苦求,认购用度和认购金额的诡计公 式为:   认购用度=认购价钱×认购份额×认购费率   (或若适用固定用度的,      认购用度=固定用度)   认购金额=认购价钱×认购份额×(1+认购费率)   (或若适用固定用度的,      认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度)   利息折算的份额=利息/认购价钱   认购用度由基金处分东说念主收取,         投资东说念主需以现款形势缴纳认购用度。   例二:某位投资者到基金处分东说念主直销网点认购 50 万份本基金基金份额(认购价钱为 1.00 元),认购产生 的利息为 50 元,          则需准备的资金金额和召募技艺利息折算的份额诡计如下:   认购用度=1.00×500,000×0.2%=1,000.00 元   认购金额=1.00×500,000×(1+0.2%)=501,000.00 元   利息折算份额=50.00/1.00=50 份   即投资者若通过基金处分东说念主直销网点认购本基金 50 万份,需准备 501,000 元资金,假设该笔认购金额 产生利息为 50 元,则投资东说念主可获得 500,050 份本基金基金份额。   (3)通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计:同通过发售代理机构进行网上现款认购 的认购金额的诡计。   (4)网下债券认购以单只债券手数呈文,投资者应以 A 股账户认购。用于认购的债券必须是办法指数成 份券或已公告的备选成份券,       具体名单以基金份额发售公告及后续料到公告为准。    认购份额的诡计公式为:    投资者的认购份额=         (第 i 只债券的价值×有用认购数目)/基金份额面值    其中:     “第 i 只债券的价值”=第 i 只债券在 T 日的第三方估值机构估值价(注:如无相等所指,则为估值净 价)+为止(D-1)日应计利息。    具体轨则见本基金招募说明书。    在发售代理机构允许的条件下,             投资东说念主可选拔以现款或基金份额的形势支付认购佣金。   (1)若投资东说念主选拔以现款形势支付认购佣金,               则其可获得的净认购份额和需支付的认购佣金如下:    认购佣金=认购价钱×认购份额×佣金比率   (或若适用固定用度的,          认购佣金=固定用度)    净认购份额=认购份额   (2)若投资东说念主选拔以基金份额的形势支付认购佣金,则其可获得的净认购份额和需支付的认购佣金如 下:    认购佣金=认购价钱×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率   (或若适用固定用度的,          认购佣金=固定用度)    净认购份额=认购份额-认购佣金/认购价钱    以基金份额形势支付佣金的认购佣金的诡计收受截位法保留至整数位。    例三:某投资东说念主合手有本基金办法指数成份券中债券 A500 手,至某发售代理机构网点认购本基金,选拔 以现款形势支付认购佣金。假设网下债券认购期临了一日债券 A 的估值价为 100.50 元。基金处分东说念主证据的 有用认购数目为 500 手债券 A,发售代理机构证据的认购费率为 0.2%,则其可获得的基金份额和需支付的 认购佣金如下:    认购份额=(500×10×100.50)/1.00=502,500 份    认购佣金=1.00×502,500×0.2%=1,005 元    即投资东说念主可认购到 502,500 份本基金基金份额,           并需另行支付 1,005 元的认购佣金。    例四:某投资东说念主合手有本基金办法指数成份券中债券 A500 手,至某发售代理机构网点认购本基金,选拔 以基金份额的形势支付认购佣金。假设网下债券认购期临了一日债券 A 的估值价为 100.50 元。基金处分东说念主 证据的有用认购数目为 500 手债券 A,发售代理机构证据的认购费率为 0.2%,则其最终可获得的净认购份 额和需支付的认购佣金如下:    认购份额=(500×10×100.50)/1.00=502,500 份    认购佣金=1.00×502,500/(1+0.2%)×0.2%=1002 元    净认购份额=502,500-1002/1.00=501,498 份    即投资者可认购到 501,498 份本基金基金份额,并由基金处分东说念主为发售代理机构增多 1002 份基金份 额。                                      二、投资者开户    投资者认购本基金时需具有上海证券账户,               上海证券账户是指上海证券交游所 A 股账户或基金账户。   (一)投资者认购开户应夺目:   (1)上海证券交游所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交游,如投资东说念主需要参与网下债券 认购或基金的申购、赎回,         则应开立上海证券交游所 A 股账户。   (2)开户当日无法办理指定交游,            提议投资者在进行认购前至少 2 个责任日办理开户手续。   (1)如投资者未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交游或转指 定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。   (2)当日办理指定交游或转指定交游的投资者当日无法进行认购,提议投资者在进行认购前至少 1 个 责任日办理指定交游或转指定交游手续。                                  三、网上现款认购的武艺   (一)业务办理时分:2025 年 1 月 7 日起至 2025 年 1 月 13 日(含当日)的 9:30~11:30 和 13:00~15:00(周 六、周日及法定节沐日不受理)。   (二)认购手续:                                  四、网下现款认购的武艺   (一)直销机构 日不受理)。   (1)投资者本东说念主署名的有用身份证件复印件。   (2)投资者本东说念主署名的上海证券交游所 A 股账户卡复印件或基金账户卡复印件。   (3)盖银行受理章的汇款把柄复印件。   (4)填妥的《中原基金网下现款、股票/债券认购业务苦求表》。               (此苦求表电子版与纸质盖印版均需提 供)。   (5)本公司直销机构要求提供的其他关联材料。   (1)填妥的《中原基金网下现款、股票/债券认购业务苦求表》。               (此苦求表电子版与纸质盖印版均需提 供)   (2)上海证券交游所 A 股账户卡复印件或基金账户卡复印件。   (3)基金业务授权奉求书。   (4)业务承办东说念主有用身份证复印件。   (5)加盖银行受理印记的汇款把柄复印件。   (6)提供加盖单元公章的买卖牌照复印件(未换发三证合一买卖牌照的需同期提供加盖单元公章的组 织机构代码证和税务登记证复印件)。   (7)本公司直销机构要求提供的其他关联材料。   (1)兴业银行账户    户名:  中原基金处分有限公司    账号:  326660100100373856    开户银行称呼:      兴业银行北京分行买卖部   (2)交通银行账户    户名:  中原基金处分有限公司直销资金专户    账号:  110060149018000349649    开户银行称呼:      交通银行北京分行买卖部   (3)中国开拓银行账户    户名:  中原基金处分有限公司直销资金专户    账号:  11001046500056001600    开户银行称呼:      中国开拓银行北京回应支行   (4)中国工商银行账户    户名:  中原基金处分有限公司直销资金专户    账号:  0200250119000000892    开户银行称呼:      中国工商银行北京回应门支行   (5)招商银行账户    户名:  中原基金处分有限公司直销资金专户    账号:  866589001110001    开户银行称呼:      招商银行北京分行金融街支行   (6)中国银行账户    户名:  中原基金处分有限公司    账号:  660074740743    开户银行称呼:      中国银行广州越秀支行买卖部   (1)投资者在认购时不成使用中原基金处分有限公司基金账户卡,而需使用上海证券交游所 A 股账户 卡或基金账户卡。   (2)若投资者的认购资金在认购苦求当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交 的苦求顺延受理。苦求受理日历(即有用苦求日)以资金到账日为准。在本基金刊行截止日的 17:00 之前,若 投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提交的认购苦求将可被认定为无效认购。     (3)投资者在汇款时备注字段填写“中原上证基准作念市公司债 ETF 网下现款认购”字样,幸免与其他正 常申购资金污染。     (二)发售代理机构 笃定。     (1)开立上海证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户,办理指定交游或转指定交游。     (2)按发售代理机构的轨则,在认购前向资金账户中存入充足的认购资金。     (3)投资者填写认购奉求单,同期填写奉求该发售代理机构代为办理网上现款认购的奉求苦求书。呈文 还是证据,认购资金即被冻结。具体办理历程及需要提交的文献等应免除发售代理机构的料到轨则。                                     五、网下债券认购的武艺     (一)直销机构 日及法定节沐日不受理)。     (1)填妥的《中原基金网下现款、股票/债券认购业务苦求表》。              (此苦求表电子版与纸质盖印版均需提 供)     (2)投资者本东说念主署名的上海证券交游所 A 股账户卡复印件。     (3)投资者本东说念主署名的有用身份证件复印件。     (4)本公司直销机构要求提供的其他关联材料。     (1)填妥的《中原基金网下现款、股票/债券认购业务苦求表》。              (此苦求表电子版与纸质盖印版均需提 供)     (2)上海证券交游所 A 股账户卡复印件。     (3)基金业务授权奉求书。     (4)业务承办东说念主有用身份证复印件。     (5)提供加盖单元公章的买卖牌照复印件(未换发三证合一买卖牌照的需同期提供加盖单元公章的组 织机构代码证和税务登记证复印件)。     (6)提供加盖单元公章的债券份额应许书。     (7)本公司直销机构要求提供的其他关联材料。     (1)开立上海证券交游所 A 股账户。     如投资东说念主以上海证券交游所上市交游的本基金办法指数成份券或已公告的备选成份券进行网下债券 认购的,应开立并使用上海 A 股账户。     (2)在 A 股账户中具备充足的合乎要求的办法指数成份券或备选成份券。     (3)投资者准备料到贵府并填写认购奉求单。登记机构将在募连已毕后办理用以认购的债券的冻结业 务,届时如投资者用以认购的债券的可用数目不及,则投资者的该笔债券认购苦求无效。     具体认购武艺以本公司直销机构的轨则为准。     (二)发售代理机构 机构笃定。     (1)开立上海证券交游所 A 股账户。     如投资东说念主以上海证券交游所上市交游的本基金办法指数成份券或已公告的备选成份券进行网下债券 认购的,应开立并使用上海 A 股账户。     (2)在 A 股账户中具备充足的合乎要求的办法指数成份券或备选成份券。     (3)投资者填写认购奉求单。呈文还是证据,认购债券即被冻结。     具体认购武艺以发售代理机构的轨则为准。     (三)相等教唆: 定交游或转指定交游的投资者当日无法进行认购,提议投资者在进行认购前至少 1 个责任日办理指定交游 或转指定交游手续。                                        六、清理与交割     (一)网上现款认购的清理交收:T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求,由该发售代理机构冻 结相应的认购资金,登记机构进行清理交收,并将有用认购数据发送发售联结东说念主,发售联结东说念主于网上现款认 购已毕后的 4 个责任日内将试验到位的认购资金划往其事先开设的基金召募专户。     (二)网下现款认购的清理交收:通过基金处分东说念主提交的网下现款认购苦求,由基金处分东说念主进行有用认 购 款项的清理交收。现款认购款项在召募技艺产生的利息将折算为基金份额归投资者所有这个词,其中利息转份 额的数额以登记机构的纪录为准。     T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求,由该发售代理机构冻结相应的认购资金。各发售代理 机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现款认购苦求汇总后,通过上海证券交游所上网订价刊行系统代该投 资东说念主提交网上现款认购苦求。之后,登记结算机构进行清理交收,并将有用认购数据发送发售联结东说念主,发售 联结东说念主将试验到位的认购资金划往其事先开设的基金召募专户。     (三)网下债券认购的清理交收:T 日日终(T 日为本基金发售期临了一日),发售代理机构将债券认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金处分东说念主,基金处分东说念主初步证据各成份债券的有用认购数目。T+1 日起, 登记机构根据基金处分东说念主提供的证据数据将投资者有用认购苦求相应的债券进行冻结。以基金份额形势支 付佣金的,基金处分东说念主根据发售代理机构提供的数据诡计投资者应以基金份额形势支付的佣金,并从投资 者的认购份额中扣除,为发售代理机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金处分东说念主提供的有用认购申 请债券数据,将投资者有用认购苦求相应的债券过户至本基金的证券账户。基金合同奏效后,登记机构根据 基金处分东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登记。     (四)通过基金处分东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募技艺产生的利息,将折算为基金份额归 投资者所有这个词,其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准;网上现款认购和通过发售代理机构进行网下 现款认购的有用认购资金在登记机构清理交收后产生的利息,计入基金财富,不折算为投资者基金份额。投 资东说念主以债券认购的,认购债券由登记机构给予冻结,冻结技艺产生的权利根据中国证券登记结算有限株连 公司的业务法令进行处理。     (五)基金召募技艺召募的资金应当存入专诚账户,在基金召募活动已毕前,任何东说念主不得动用。基金召募 技艺的信息深切费、管帐师费、讼师费以偏激他用度,不得从基金财产中列支。     (六)登记机构在发售已毕后完成过户登记。                                   七、基金的验资与基金合同奏效     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总和不少于 2 亿份,基金召募金额不少于 2 亿 元东说念主民币(含网下债券认购所召募的债券按基金合同商定的估值步骤诡计的价值)且基金认购东说念主数不少于     若是召募期限届满,未得志基金备案条件,基金处分东说念主应当承担下列株连: 召募技艺网下债券认购所召募的债券,登记机构应给予解冻,登记机构及发售代理机构将协助基金处分东说念主 完成料到资金和证券的退还责任。 售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。                                   八、本次发售当事东说念主或中介机构     (一)基金处分东说念主     称呼:中原基金处分有限公司     住所:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东说念主:张佑君     客户工作电话:400-818-6666     传真:010-63136700     料到东说念主:邱曦     网址:www.ChinaAMC.com     (二)基金托管东说念主     称呼:兴业银行股份有限公司     注册地址:福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦     办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 4 楼     法定代表东说念主:吕家进     财富托管部信息深切负责东说念主:龚小武     电话:021-52629999-212056     传真:021-62159217     客服电话:95561     网址:https://www.cib.com.cn/cn/     (三)销售机构     中信证券股份有限公司     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座     办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东说念主:张佑君     电话:010-60838888     传真:010-60836029     料到东说念主:郑慧     网址:www.cs.ecitic.com   客户工作电话:95548   网上现款发售通过具有基金代销业务资历的上海证券交游所会员单元办理,具体名单可在上海证券交 易所网站查询。   称呼:中原基金处分有限公司   住所:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   客户工作电话:400-818-6666   传真:010-63136700   料到东说念主:张德根   网址:www.ChinaAMC.com   召募技艺 ,投资者不错通过本公司北京分公司 ,设在北京的投资知道中心进行网下现款、网下债券认 购。   (1)北京分公司   地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033)   电话:010-88087226   传真:010-88066028   (2)北京西三环投资知道中心   地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国外中心 1 号楼一层 107-108A(100089)   电话:010-82523198   传真:010-82523196   (3)北京望京投资知道中心   地址:北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103(100102)   电话:010- 64709882   传真:010- 64702330   (4)北京向阳投资知道中心   地址:北京市向阳区向阳门兆泰国外 AB 座 2 层(100020)   电话:010- 64185185   传真:010- 64185180   (1)中信证券股份有限公司   住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座   办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主:张佑君   电话:010-60838888   传真:010-60836029   料到东说念主:郑慧   网址:www.cs.ecitic.com   客户工作电话:95548   (2)中信证券(山东)有限株连公司   住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主:肖海峰   电话:0532-85725062   传真:0532-85022605   料到东说念主:赵如意   网址:sd.citics.com/   客户工作电话:95548   (3)中信证券华南股份有限公司   住所:广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01 号)   办公地址:广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01 号)   法定代表东说念主:陈可可   电话:020-88834780   传真:020-88836914   料到东说念主:郭杏燕   网址:www.gzs.com.cn   客户工作电话:95548   本公司不错根据情况变化调度网下现款及网下债券发售机构,投资者可登录本公司官网查询。各销售 机构具体业务办理情况以其各自轨则为准。   (四)登记机构   称呼:中国证券登记结算有限株连公司   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主:于文强   电话:021-68419095   传真:021-68870311   料到东说念主:陈文祥   (五)讼师事务所   称呼:上海源泰讼师事务所   住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主:廖海   料到电话:021- 51150298   传真:021- 51150398   料到东说念主:刘佳   承办讼师:刘佳、黄丽华   (六)管帐师事务所   本公司遴聘的法定验资机构为安永华明管帐师事务所(特殊庸俗合股)。   称呼:安永华明管帐师事务所(特殊庸俗合股)   住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   法定代表东说念主:毛鞍宁   料到电话:010-58153000   传真:010-85188298   料到东说念主:蒋燕华                           九、网下债券认购清单   本基金召募技艺,网下债券认购名单如下表所示。基金处分东说念主可根据个券的交游量、价钱波动偏激他异 常情况,决定是否对个券认购畛域进行轨则,并在网下债券认购日前公告轨则认购畛域的个券名单。关于在 网下债券认购技艺价钱波动非常或认购呈文数目非常或基金处分东说念主合计对基金财富可能产生不利影响的 个券,基金处分东说念主可不经公告,沿路或部分拒却该债券的认购呈文。  证券代码     证券简称       证券代码     证券简称       证券代码      证券简称                                                   中原基金处分有限公司                                                    二○二五年一月三日

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