
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金基金份额发售公告
基金措置东说念主:华泰柏瑞基金措置有限公司
基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司
紧迫教导
理委员会《对于准予华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金注册的批复》 (证监许可20241953
号)注册。
基金简称:华泰柏瑞上证 180 指数 A/C/I
基金代码:023179(A 类),023180(C 类),023181(I 类)
为中国农业银行股份有限公司,登记机构为华泰柏瑞基金措置有限公司。
投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有
限公司、博时钞票基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、
浦领基金销售有限公司、上海大贤慧基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、上
海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海
盈米基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、上海联泰基金销售有限公司、和耕传
承基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上
海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、东
方钞票证券股份有限公司、中证金牛(北京)基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公
司、上海云湾基金销售有限公司、通华钞票(上海)基金销售有限公司、玄元保障代理有限公司、
鼎信汇金(北京)投资措置有限公司、泰信钞票基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公
司、上海中原钞票投资措置有限公司、嘉实钞票措置有限公司、深圳市前海排排网基金销售有
限就业公司、上海国信嘉利基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、上海挖财基金销售有
限公司、阳光东说念主寿保障股份有限公司、贵州省贵文文化基金销售有限公司等销售机构的销售网
点(以下统称“销售网点” )公蛊卦售。
录本公司网站(www.huatai-pb.com)办理开户、认购等业务。联系基金网上交游的具体业务规
则请登录本公司网站查询(现在仅对个东说念主投资者灵通网上交游)。
认购金额为东说念主民币 10 元,追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元;直销柜台每个基金账户初度
最低认购金额为 50,000 元东说念主民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记载的投资者不受
初度认购最低金额的限定,单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。
除上述情况及另有公告外,基金措置东说念主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1
元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但不得
低于本基金措置东说念主设定的最低限定,具体以销售机构公布的为准,投资者需罢职销售机构的相
关章程。
在召募期内,投资者可屡次认购,认购请求一接管理,不可毁灭。原则上对单一投资者在
召募期间累计认购份额不设上限,但单一投资东说念主经登记机构阐发的认购份额不得达到或者超
过本基金阐发总份额的 50%,对于逾越部分的认购份额,登记机构不予阐发。
能开设和使用一个基金账户;不得违警利用他东说念主账户或资金进行认购,也不得违法融资或匡助
他东说念主违法进行认购。
合约上或其他碎裂。
请。请求是否告成应以基金登记机构的阐发登记为准。投资者可在基金合同成效后到原销售
网点或通过网上查询最终成交阐发情况和认购的份额。
瑞上证 180 指数型证券投资基金”的小心情况,请仔细阅读 2025 年 1 月 3 日知道在基金措置东说念主
网站(www.huatai-pb.com)、中国证监会基金电子知道网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华
泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金招募说明书》。
者亦可通过本公司网站下载基金请求表格和了解基金发售相关事宜。
择其他合适要求的机构代理销售本基金,并在基金措置东说念主网站列示。本公司可空洞多样情况
对基金份额的发售安排作念适宜疏浚。
证券投资基金(以下简称“基金” )是一种长久投资器用,其主邀功能是散布投资,裁减投资
单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期的金融工
具,投资者购买基金,既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资
所带来的亏欠。
基金在投资运作历程中可能濒临多样风险,既包括市集风险,也包括基金本身的措置风
险、时期风险和合规风险等。多数赎回风险是绽放式基金所专有的一种风险,即当单个交游日
基金的净赎回请求逾越基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法实时赎回执有的全部基
金份额。
基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型,投资者投资不
同类型的基金将获取不同的收益预期,也将承担不同进度的风险。一般来说,基金的收益预期
越高,投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券、期货市集,基金净值会因为证券、期货市集波动等要素产生波动,投资
者在投老本基金前,应全面了解本基金的产物特质,充分磋议本身的风险承受智力,感性判断
市集,并承担基金投资中出现的种种风险,包括:因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产
生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、由于基金投资者相连多量赎回基
金产生的流动性风险、基金措置东说念主在基金措置实施历程中产生的基金措置风险等。
本基金属于股票型基金中的指数型基金,取舍统统复制的被迫式投资政策,具有与方向指
数以及方向指数所代表的股票市集雷同的风险收益特征。一方面,相对于夹杂型基金、债券型
基金与货币市集基金而言,其风险和收益较高;另一方面,相对于取舍抽样复制的指数型基金
而言,其风险和收益特征将更能与方向指数保执基本一致。
本基金的投资边界包括存托把柄。存托把柄是新证券品种,本基金投资存托把柄在承担
境内上市交游股票投资的共同风险外,还将承担与存托把柄、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及
交游机制相关的专有风险。
本基金可投资资产救助证券,资产救助证券的风险主要包括与基础资产相关的风险以及
与资产救助证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权
益东说念主的风险等,以及与资产救助证券相关的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前
偿付及脱期偿付风险等。
本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。股指期货是一种挂钩股票指数的金
融繁衍器用,带有一定的投资杠杆,可放大指数的损益;同期,股指期货可进行反向卖空交游。
因此,其投资风险高于传统证券。股票期权交游取舍保证金交游的容貌,投资者的潜在损成仇
收益都可能成倍放大,尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的亏欠总数可能逾越其支付的全部
启航点保证金以及追加的保证金,具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时,应当热心股票现货
市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的亏欠。
本基金资产投资于科创板,会濒临科创板机制下因投资方向、市集轨制以及交游王法等差
异带来的专有风险,包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退
市风险、投资蚁集风险等。
本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不
限于流动性风险、信用风险、市集风险等,这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和
亏欠。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金濒临追踪舛讹限度未达商定计划、指数编制机构
住手服务、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,基金措置东说念主履行相应门径后,不错
启用侧袋机制,具体详见《招募说明书》 “侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金措置东说念主将对
基金简称进行格外标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读相关内
容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者应当精致阅读本基金《基金合同》、 《招募说明书》等基金法律文献,了解本基金的风
险收益特征,并根据本身的投资想法、投资期限、投资警戒、资产状态等判断本基金是否和投资
者的风险承受智力相适合。
本基金由基金措置东说念主依照《基金法》、 《基金合同》和其他联系法律法规则程召募,并经中国
证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作念出实践
性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本公告。本
基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不更正基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买
基金份额以后,有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元,从而遭逢亏欠的风险。
本基金措置东说念主甘心以安分信用、发奋尽职的原则措置和利用基金资产,但不保证本基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其曩昔功绩发达。
本基金措置东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则,在作念出投资方案后,基金运营状态
与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行包袱。
本基金措置东说念主忽视投资者根据本身的风险收益偏好,取舍得当我方的基金产物,况且中长
期执有。
一、本基金召募基本情况
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金
基金简称:华泰柏瑞上证 180 指数 A/C/I
基金代码:023179(A 类),023180(C 类),023181(I 类)
股票型证券投资基金
条约型绽放式。
不如期
本基金基金份额启航点发售面值为东说念主民币 1.00 元,以启航点面值发售。
细巧追踪功绩比拟基准,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。
本基金的发售对象为合适法律法规则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投
资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
(1)直销机构
华泰柏瑞基金措置有限公司
(2)代销机构
上海长量基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、
深圳众禄基金销售股份有限公司、博时钞票基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公
司、和讯信息科技有限公司、浦领基金销售有限公司、上海大贤慧基金销售有限公司、北京创金
启富基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海陆金
所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、上海联泰
基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳市金
斧子基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海中正
达广基金销售有限公司、东方钞票证券股份有限公司、中证金牛(北京)基金销售有限公司、京
东肯特瑞基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、通华钞票(上海)基金销售有限公
司、玄元保障代理有限公司、鼎信汇金(北京)投资措置有限公司、泰信钞票基金销售有限公司、
南京苏宁基金销售有限公司、上海中原钞票投资措置有限公司、嘉实钞票措置有限公司、深圳
市前海排排网基金销售有限就业公司、上海国信嘉利基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公
司、上海挖财基金销售有限公司、阳光东说念主寿保障股份有限公司、贵州省贵文文化基金销售有限
公司。
(3)基金措置东说念主可根据联系法律法则的要求,取舍其他合适要求的机构代理销售本基金,
并在基金措置东说念主网站列示。
(1)本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不逾越三个月。
(2)本基金自 2025 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 15 日公蛊卦售(各代销机构具体营业时刻可能
有所不同)。本公司根据认购的情况可适宜延迟发售时刻,但最长不逾越法定召募期限;同期
也可根据认购和市集情况提前达成发售。
(3)基金召募期满,本基金合适法律法规则程的基金合同成效条目的,基金措置东说念主应按照
章程在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同成效。
召募期间认购资金利息在召募期达成时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投资
者总共。召募资金利息的数额以基金登记机构的记载为准。
基金合同成效前,投资者的认购款项只可存入交易银行,不作它用。
(4)若三个月的召募期满,本基金合同未达到法定成效条目,则本基金合同不行成效,本公
司将承担全部召募用度,并将所召募的资金加计银行同期活期进款利息在召募期达成后 30 天
内退还给基金认购东说念主。
二、认购容貌与相关章程
本基金采纳金额认购、全额缴款容貌和前端收费现象。
本基金采纳金额认购容貌,A 类基金份额在投资者认购时收取认购费,C 类基金份额在认
购时不收取认购费。
投资者在认购 A 类基金份额时,具体的认购费率安排如下表所示。
认购金额(M,含认购费,元) 认购费率
M〈100 万 0.80%
M≥500 万 1000 元/笔
投资者重迭认购 A 类基金份额的,须按每次认购所对应的费率层次差别计费。认购费将
用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集推论等开销,不计入基金财产。
C 类、I 类基金份额认购费率为 0。
认购份额的计较法子如下:
认购本基金 A 类基金份额的认购用度取舍前端收费现象,即在认购 A 类基金份额时交纳
认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金
召募期间所产生的利息折成相应类别基金份额,归投资者总共。
(1)认购 A 类基金份额
当认购用度适用比例费率时,投资者的总认购份额的计较容貌如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额启航点面值
当认购用度适用固定金额时,投资者的总认购份额的计较容貌如下:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额启航点面值
净认购金额以东说念主民币元为单元,计较效果按照四舍五入法子,保留少许点后两位;认购份
额的计较效果按照四舍五入法子,保留少许点后两位,由此舛讹产生的亏欠由基金财产承担,
产生的收益归基金财产总共。
例:某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,其对应认购费率为 0.80%,若是募
集期内认购资金获取的利息为 10 元,则其可得到的 A 类基金份额计较如下:
净认购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63 元
认购用度=10,000-9,920.63=79.37 元
认购份额=(9,920.63+10)/1.00=9,930.63 份
即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,其对应认购费率为 0.80%,加上认购资
金在召募期内获取的利息,可得到 9,930.63 份 A 类基金份额。
(2)认购 C 类、I 类基金份额时,投资者的总认购份额的计较容貌如下:
认购金额=净认购金额
认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额启航点面值
认购份额的计较效果按照四舍五入法子,保留少许点后两位,由此舛讹产生的亏欠由基金
财产承担,产生的收益归基金财产总共。
例:某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,若是召募期内认购资金获取的利息
为 10 元,则其可得到的 C 类基金份额计较如下:
认购份额=(10,000.00+10)/1.00=10,010.00 份
即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,加上认购资金在召募期内获取的利息,
可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。
认购金额为东说念主民币 10 元,追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元;直销柜台每个基金账户初度
最低认购金额为 50,000 元东说念主民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记载的投资者不受
初度认购最低金额的限定,单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。
除上述情况及另有公告外,基金措置东说念主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1
元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但不得
低于本基金措置东说念主设定的最低限定,具体以销售机构公布的为准,投资者需罢职销售机构的相
关章程。
资东说念主经登记机构阐发的认购份额不得达到或者逾越本基金阐发总份额的 50%,对于逾越部分
的认购份额,登记机构不予阐发。
认购请求单独计较,认购请求一接管理不得毁灭。
三、个东说念主投资者的开户与认购门径
个东说念主投资者不错通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销网点办理本基金的认购。
(1)网上直销接受单笔认购金额在 10 元(含 10 元)以上的个东说念主投资者认购。
(2)网上直销网址:www.huatai-pb.com。
(3)业务办理时刻:2025 年 1 月 6 日 9:00 至 2025 年 1 月 15 日 16:00,期间 7*24 小时全天候
受理(含周六、周日)。
(4)认购手续:
www.huatai-pb.com 按照“开户”页面教导完成网上开户。当日开户,当日即可认购(上述业务
办理时刻内)。
中、建、招、民生等银行借记卡在 www.huatai-pb.com 按照“开户”页面教导灵通网上直销。当日
灵通,当日即可认购(上述业务办理时刻内)。
com“网上交游”内认购本基金。
(5)网上直销筹商电话:400-888-0001(免远程费)。
(1)业务办理时刻:基金发售日的 9:30 - 16:00(周六、周日不营业)。
(2)提供下列贵府办理基金的开户和认购手续:
注:上述 3)项中“指定银行账户”是指:办理开户的投资者需指定一个银行账户算作赎回、
分成以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户讲解不错是银行存折、借记卡
等。
(3)在认购期内,将饱和认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:442959213750
开户银行称呼:中行上海市中银大厦支行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:31001520313050005668
开户银行称呼:建行上海浦东分行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:1001164829013352678
开户银行称呼:工商银行上海市世纪金融大厦支行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:216089281810001
开户银行称呼:招商银行上海市分行营业部
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:216200100101340769
开户银行称呼:兴业银行上海市分行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:320006669018010261412
开户银行称呼:交通银行江苏省分行营业部
(4)稳健事项:
若个东说念主投资者的认购资金在认购请求当日 17:00 之前未到本公司指定的直销资金专户,
则当日提交的请求顺延受理。请求受理日历(即有用请求日)以资金到账日为准。
等。
四、机构投资者的开户与认购门径
机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。
(1)业务办理时刻:基金发售日的 9:30-16:00(周六、周日不营业)。
(2)开户及认购门径如下:
任一直销资金专户:
a)中国银行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:442959213750
开户银行称呼:中行上海市中银大厦支行
b)修复银行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:31001520313050005668
开户银行称呼:建行上海浦东分行
c)工商银行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:1001164829013352678
开户银行称呼:工商银行上海市世纪金融大厦支行
d)招商银行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:216089281810001
开户银行称呼:招商银行上海市分行营业部
e)兴业银行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:216200100101340769
开户银行称呼:兴业银行上海市分行
f)交通银行
户名:华泰柏瑞基金措置有限公司
账号:320006669018010261412
开户银行称呼:交通银行江苏省分行营业部
通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家交易银行开立的银行账户算作投资
者赎回、分成及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在职一商
业银行的进款账户。
a)加盖单元公章的企业法东说念主营业派司复印件及副本原件;行状法东说念主、社会团体或其他组织
提供民政部门或足下部门颁发的注册登记文凭原件及加盖单元公章的复印件;
b)基金业务授权托福书原件;
c)业务承办东说念主有用身份证件原件及复印件;
d)印鉴卡一式三份;
e)机构指定银行出具的银行账户讲解;
f)填妥的相关基金开户请求表并加盖单元公章和基金认购请求表(加盖预留印鉴章);
g)按本公司要求提供以上过甚他相关材料。
(3)稳健事项:
若机构投资者的认购资金在认购请求当日 17:00 之前未到本公司指定的直销资金专户,
则当日提交的请求顺延受理。请求受理日历(即有用请求日)以资金到账日为准。
五、算帐与交割
间形成的利息收入折算成基金份额,归投资者总共,认购资金利息以登记机构的阐发效果为
准。
定银行账户或指定券商资金账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同成效
费)及有用认购请求资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账户,基金措置东说念主托福具有
资历的管帐师事务所对基金资产进行验资并出具叙述,登记机构出具认购户数讲解。
本基金合同成效。
同期进款利息在召募期达成后 30 天内退还基金认购东说念主。
七、本基金召募确当事东说念主或中介机构
称呼:华泰柏瑞基金措置有限公司
住所:中国(上海)解放贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层
法定代表东说念主:贾波
电话:400-888-0001, (021)38601777
传真: (021)50103016
接洽东说念主:汪莹白
称呼:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区修起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东说念主:谷澍
设置日历:2009 年 1 月 15 日
注册老本:34,998,303.4 万元东说念主民币
接洽电话:010-66060069
接洽东说念主:任航
(1)直销机构:
华泰柏瑞基金措置有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层
办公地址:中国(上海)解放贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层
法定代表东说念主:贾波
电话: (021)38601777
传真: (021)50103016
接洽东说念主:汪莹白
客服电话:400-888-0001, (021)38784638
公司网址:www.huatai-pb.com
(2)代销机构:
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表东说念主:张跃伟
接洽东说念主:孙娅雯
电话:021-20691831
传真:021-2069-1861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和
法定代表东说念主:陶怡
接洽东说念主:鲁育铮
电话:021-68077273
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼
法定代表东说念主:其实
接洽东说念主:王超
传真:021-54509953
客服电话:400-181-8188
公司网址:www.1234567.com.cn
注册地址:深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表东说念主:薛峰
接洽东说念主:龚江江
电话:0755-33227950
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机构称呼:安永华明管帐师事务所(格外庸碌结伴)
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