南边上证基准作念市公司债往返型敞开式指数证券投资基金
基金份额发售公告
弥留教导
发售已获中国证监会 2024 年 12 月 31 日证监许可20241965 号文注册。
管东谈主为中信证券股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限包袱公司。
购、网下现款认购和网下债券认购 3 种景色。其中，网下现款发售的日历为 2025 年 1 月 7
日至 2025 年 1 月 13 日，网上现款发售的日历为 2025 年 1 月 7 日至 2025 年 1 月 13 日，网
下债券发售的日历为 2025 年 1 月 7 日至 2025 年 1 月 13 日。如上海证券往返所对网上现款
认购时分作念出疏导，我司将相应疏导并实时公告。
投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
告或其他公告。若本基金莳植召募范围上限，基金协议顺利后不受此召募范围的限制。
公司办理。
（1）直销机构：南边基金处理股份有限公司直销柜台
（2）发售代理机构：中信证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中信建投
证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、吉利证券股
份有限公司、中信证券华南股份有限公司（排行不分先后）
账户或上海证券往返所基金账户。通过上海证券往返所 A 股账户，投资者不错进行网上现款
认购、网下现款认购、基金份额的二级市集往返以及申购赎回。上海证券往返所基金账户只
能进行基金的现款认购和二级市集往返，如投资者需要参与网下债券认购或基金的申购、赎
回，则应开立上海证券往返所 A 股账户。
最高不得向上 99，999，000 份，并须撤职销售机构的相干规矩。投资东谈主应以上海证券账户认
购，不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售范围控
制决议另有规矩的以外。
网下现款认购以基金份额苦求。投资东谈主通过发售代理机构办理网下现款认购，每笔认购
份额须为 1，000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金处理东谈主持理网下现款认购的，每笔认购份额
须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资东谈主不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法
规、监管要求以及本基金发售范围限度决议另有规矩的以外。
网下债券认购以单只债券手数申报，用以认购的债券必须是想法指数成份券或已公告的
备选成份券（具体名单以基金份额发售公告及后续相干公告为准）。单只债券最低认购申报
手数为 1 手（东谈主民币 1，000 元面值债券为 1 手），向上 1 手的部分须为 1 手的整数倍，届时
以基金处理东谈主相干公告规矩的王法为准。投资者不错屡次提交认购苦求，累计申报手数不设
上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售范围限度决议另有规矩的以外。基金处理东谈主可
视情况疏导上述规矩网下债券认购的认购名额，并于疏导实施前依照《信息露馅办法》的有
关规矩在规矩弁言上公告。
购手续；网上现款认购苦求提交后，投资东谈主不错在当日往返时老实取销指定的认购苦求。网
下现款认购本基金时，投资东谈主需按销售机构的规矩，到销售网点办理相干认购手续，并备足
认购资金；网下现款认购苦求提交后在销售机构规矩的时分之后不得取销。网下债券认购本
基金时，投资东谈主需按销售机构的规矩，到销售网点办理认购手续，并备足认购债券；网下债
券认购苦求提交后在销售机构规矩的时分之后不得取销。
采纳到认购苦求。认购的证据以登记机构或基金处理东谈主的证据效用为准。关于认购苦求及认
购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善掌握正当权益。
况，请阅读发布在基金处理东谈主互联网网站（www.nffund.com）和中国证监会基金电子露馅网
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《南边上证基准作念市公司债往返型敞开式指数证
券投资基金招募领略书》和《南边上证基准作念市公司债往返型敞开式指数证券投资基金基金
居品云尔选录》；本基金的基金协议、招募领略书、基金居品云尔选录及本公告将同期发布
在基金处理东谈主的互联网网站。
处理东谈主在规矩网站上列明。
体规矩。
购事宜。
所等关联部门认同后，给予公告。本基金上市后，指定往返未在申购赎回代理券商的投资东谈主
只可进行本基金的二级市集交易，如投资东谈主需进行本基金的申购赎回往返，须指定往返或转
指定往返到申购赎回代理券商。
本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分产生波动，
投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分商量本人的风险承受才调，并
承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影
响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，基金处理东谈主在基金处理实施过程中
产生的基金处理风险，流动性风险。本基金是追踪想法指数的往返型敞开式指数证券投资基
金，本基金想法指数为上证基准作念市公司债指数。投成本基金可能遭遇的专有风险包括：标
的指数呈报与债券市集平均呈报偏离的风险、想法指数波动的风险、基金投资组合呈报与标
的指数呈报偏离的风险及追踪差错限度未达商定方针的风险、基金份额二级市集往返价钱折
溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 联想诞妄的风险、退市风险、投资东谈主申购失败的风险、
投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分派后基金份额净值低于
面值的风险、第三方机构管事的风险（包括指数编制机构住手管事风险）、成份券停牌、摘
牌或爽约的风险、投资国债期货的风险、操作或技能风险、风险评价不一致的风险、其他风
险等。本基金主要领受分层抽样复制战略追踪想法指数的发扬，具有与想法指数、以及想法
指数所代表的市集相通的风险收益特征。本基金属于债券型基金，一般而言，本基金的恒久
平均风险和预期的收益率低于股票型基金和混杂型基金，高于货币市集基金。
本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来特别风险，包括杠杆风险、期货价钱
与基金投资品种价钱的相干度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。
本基金可投资于财富复旧证券，因此可能濒临财富复旧证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操魄力险。
本基金为往返型敞开式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券往返所上市。投资东谈主投
成本基金时需具有上海证券往返所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券往返所基金账户只
能进行基金的现款认购和二级市集往返，如投资东谈主需要参与网下债券认购或基金的申购、赎
回，则应开立上海证券往返所 A 股账户。
本基金想法指数为上证基准作念市公司债指数，上证基准作念市公司债指数从上海证券往返
所上市的债券中，选取合适上交所基准作念市品种王法的公司债手脚指数样本，以反应上海证
券往返所流动性较好公司债的全体发扬。具体编制决议及成份券信息详见中证指数有限公司
网站，网址：www.csindex.com.cn。
投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募领略书、基金协议及基金居品云尔
选录等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风
险收益特征和居品特质，并充分商量本人的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决
策。基金的过往功绩并不预示其改日发扬，基金处理东谈主处理的其他基金的功绩也不组成对本
基金功绩发扬的保证。基金处理东谈主同意以恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则处理和运用
基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金处理东谈主提醒投资东谈主基
金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色、基金份额上市往返
价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行慎重。
一、基金召募的基本情况
资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资东谈主。
（1）发售合营东谈主：中信证券股份有限公司
（2）网下现款销售机构：
券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、吉利证券股份
有限公司、中信证券华南股份有限公司（排行不分先后）
（3）网上现款销售机构：网上现款发售通过具有基金代销业务经验的上海证券往返所
会员单元办理，具体名单可在上海证券往返所网站查询。
（4）网下债券销售机构：南边基金处理股份有限公司直销柜台
基金处理东谈主可根据关联法律法例的要求，选拔其它合适要求的机构代理销售本基金。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总数不少于 2 亿份，基金召募
金额（含网下债券认购所召募的债券按招募领略书商定的估值步调联想的价值）不少于 2 亿
元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金处理东谈主依据法律法
规及招募领略书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资
论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金处理东谈主持理罢了基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起，《基金协议》顺利；不然《基金协议》不顺利。基金处理东谈主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金协议》顺利事宜给予公告。基金处理东谈主应将基金召募期间召募
的资金存入挑升账户，网下债券认购召募的债券按照往返所和登记机构的王法和历程给予冻
结，在基金召募行为竣事前，任何东谈主不得动用。
基金处理东谈主可根据认购的情况允洽延迟发售时分，但最长不向上法定召募期；同期也
可根据认购和市集情况提前竣事发售，如发生此种情况，基金处理东谈主将会另行公告。另
外，如遇突发事件，以上基金召募期的安排也不错允洽疏导。
二、召募范围上限及限度决议
本基金初度召募范围上限为 30 亿元东谈主民币（不包括召募期利息和认购用度，下同）。基
金处理东谈主领受“全程比例证据”的景色对上述范围限制进行限度。具体处理景色如下：
（含 30 亿元），则投资者在召募期内提交的灵验认购苦求全部给予证据。
金处理东谈主将对召募期内的灵验认购苦求领受“全程比例证据”的原则给予部分证据，未证据
部分将在召募期竣事后退还给投资者，由此产生的亏损由投资东谈主自行承担。当发生比例证据
时，基金处理东谈主将实时公告比例证据情况和效用。认购苦求证据比例的联想步调如下（不包
括召募期利息和认购用度）：
召募期灵验认购苦求证据比例=30 亿份/召募期内灵验认购份额总数。
投资者灵验认购苦求证据份额=投资者在召募期内提交的灵验认购份额×召募期灵验认
购苦求证据比例
“灵验认购份额总数”、“投资者灵验认购苦求证据份额”齐不包括召募期利息和认购费
用。
期每笔灵验认购苦求份额进行部分证据处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确
认的本基金灵验认购份额（不包括召募期利息和认购用度）可能会稍许高于或低于 30 亿份。
最终投资者灵验认购苦求证据份额不受认购最低名额的限制。最终认购苦求证据效用以本基
金登记结算机构的联想并证据的效用为准。
敬请投资者堤防，如领受全程比例证据的认购证据景色，将导致投资者认购苦求证据份
额低于认购苦求份额，可能会出现认购证据份额对应的费率高于认购苦求份额对应的费率的
情形，骨子的认购用度以办理认购苦求的发售代理机构为准。
三、发售景色及相干规矩
网上现款认购是指投资东谈主通过基金处理东谈主指定的发售代理机构用上海证券往返所网上
系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东谈主通过基金处理东谈主过甚指定的发售代理机构
以现款进行的认购；网下债券认购是指投资东谈主通过基金处理东谈主或其指定的发售代理机构以债
券进行的认购。
者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资东谈主同期发售。
认购用度由投资东谈主承担，不高于0.30%，认购费率如下表所示：
认购份额（S） 认购费率
S＜50万份 0.30%
S≥100万份 每笔500元
基金处理东谈主持理网下现款认购按照上表所示费率收取认购用度。基金处理东谈主持理网下债
券认购以及发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债券认购时可参照上述费
率结构，按照不高于0.3%的圭臬收取一定的认购用度或佣金。投资东谈主苦求重叠现款认购的，
须按每次认购所对应的费率端倪别离计费。
基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生
的各项用度。
基金处理东谈主过甚他基金销售机构不错在不抗争法律法例规矩及《基金协议》商定的情形
下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的相干王法和历程详见基金处理东谈主或其他基
金销售机构届时发布的相干公告或示知。
（1）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购佣金、
认购金额的联想公式为：
认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率
（若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）
认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）
（若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）
认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款景色缴纳认购佣金。
例：某投资东谈主通过发售代理机构以网上现款认购景色认购 1，000 份本基金，假设发售代
理机构证据的佣金比率为 0.3%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购资金金额联想
如下：
认购佣金＝1.00×1，000×0.3%＝3 元
认购金额＝1.00×1，000×(1+0.3%)＝1，003 元
即投资东谈主需准备 1，003 元资金，方可认购到 1，000 份本基金基金份额。
（2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的联想：同通过发售代理机构进
行网上现款认购的认购金额的联想。
（3）通过基金处理东谈主进行网下现款认购的认购金额的联想：
通过基金处理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金
额的联想公式为：
认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率
（若适用固定用度的，认购用度=固定用度）
认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）
（若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）
认购用度由基金处理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款景色缴纳认购用度。
通过基金处理东谈主进行网下现款认购，灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为
基金份额归基金份额执有东谈主统共。
净认购份额＝认购份额+认购金额产生的利息/认购价钱
利息折算的份额以基金处理东谈主的记载为准。利息折算的份额保留至整数位，一丝部分舍
去，舍去部分计入基金财产。
例：某投资东谈主通过基金处理东谈主以网下现款认购景色认购 100，000 份本基金，认购费率为
间利息折算的份额联想如下：
认购用度＝1.00×100，000×0.3%＝300 元
认购金额＝1.00×100，000×(1+0.3%)＝100，300 元
净认购份额=100，000+20/1.00=100，020 份
即投资东谈主若通过基金处理东谈主认购本基金 100，000 份，需准备 100，300 元资金，假设该笔
认购金额产生利息 20 元，则投资东谈主不错得到 100，020 份基金份额。
（4）通过基金处理东谈主或发售代理机构进行网下债券认购的投资东谈主，认购以单只债券手
数申报，用以认购的债券必须是想法指数成份券或已公告的备选成份券（具体名单以基金份
额发售公告及后续相干公告为准），认购份额的联想公式为：
n
认购份额＝∑i=1 （第 i 只债券的价值 × 灵验认购数目）／1.00
仅提交了1只债券的苦求，则n＝1。
则为估值净价）+划定（D-1）日应计利息。
若某一债券在T日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结期间发生利息兑付等权益
变动情况，则由于投资东谈主获取了相应的权益，基金处理东谈主将相应疏导应计利息的联想。
①若基金处理东谈主在网下债券认购日前公告了限制认购范围的个券名单，则关于经公告限
制认购范围的个券，基金处理东谈主可证据的认购数目上限的证据步调在届时公告中列示。
②若某一债券在网下债券认购日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结期间发生司
法施行，则基金处理东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东谈主的灵验认购数目进行相应调
整。
①已公告的将被调出想法指数的成份券不得用于认购本基金。
②限制个券认购范围：基金处理东谈主可根据网下债券认购日前3个月的个券的往返量、价
格波动过甚他很是情况，决定是否对个券认购范围进行限制，并在网下债券认购日前公告限
制认购范围的个券名单。
③临时阻隔个券认购：关于在网下债券认购期间价钱波动很是或认购申报数目很是的个
券，基金处理东谈主可不经公告，全部或部分阻隔该债券的认购申报。
④根据法律法例本基金不得执有的想法指数成份券，将不行用于认购本基金。
投资东谈主应根据法律法例及上海证券往返所相干规矩进行债券认购，并实时履行因债券认
购导致的信息露馅等义务。
四、投资东谈主开户
投资东谈主认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券往返所 A 股账户
或上海证券往返所基金账户。
已有上海证券往返所 A 股账户或上海证券往返所基金账户的投资东谈主不消再办理开户手
续。
尚无上海证券往返所 A 股账户或上海证券往返所基金账户的投资东谈主，需在认购前执身份
领略注解文献到中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券往返
所 A 股账户或上海证券往返所基金账户的开户手续。关联开设上海证券往返所 A 股账户或上
海证券往返所基金账户的具体法子和办法，请到各开户网点详备磋磨关联规矩。
（1）上海证券往返所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集往返，如投资者需
要参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往返所 A 股账户。
（2）开户当日无法办理指定往返，提议投资东谈主在进行认购前至少 2 个职责日办理开户
手续。
（1）如投资东谈主未办理指定往返或指定往返在不办理本基金发售业务的证券公司，需要
指定往返或转指定往返在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定往返或转指定往返的投资东谈主当日无法进行认购，提议投资东谈主在进行
认购的 1 个职责日前办理指定往返或转指定往返手续。
（3）使用专用席位的机构投资者无需办理指定往返。
已购买过由南边基金处理股份有限公司担任注册登记机构的基金份额的投资者，其领有
的南边基金处理股份有限公司敞开式基金账户不行用于认购本基金。
关业务公告中列明。
五、网上现款认购
我司将相应疏导并实时公告。
其整数倍，最高不得向上 99，999，000 份，并须撤职销售机构的相干规矩。投资东谈主应以上海
证券账户认购，不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金
发售范围限度决议另有规矩的以外。
（1）开立上海证券往返所 A 股账户或证券投资基金账户。
（2）在认购前向资金账户中存入填塞的认购资金。
（3）投资东谈主可通过填写认购交付单、电话交付、磁卡交付、网上交付等景色申报认购
交付，可屡次申报，申报如故证据，认购资金即被冻结。
具体时分和认购手续以上海证券往返所和发售代理机构的相干王法为准。
六、网下现款认购
（一）直销机构
理），具体业务办理时分由基金处理东谈主笃定。
购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。 投资东谈主不错屡次认购，累计认购份额
不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售范围限度决议另有规矩的以外。
（1）个东谈主投资者提供身份证件原件及复印件；
（2）机构投资者提供企业营业派司原本或副本原件及加盖单元公章的复印件；事迹法
东谈主、社会团体或其他组织提供民政部门或垄断部门颁发的注册登记文凭原件及加盖单元公章
的复印件；法定代表东谈主授权交付；业务承办东谈主灵验身份证件原件及复印件（身份证或护照）；
（3）上海证券往返所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）；
（4）盖银行受理章的汇款证据回单原件及复印件。
户名：南边基金处理股份有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部
银行账号：4000020419200038011
投资东谈主所填写的单子在汇款用途中必须注明购买的基金称呼和基金代码，并确保认购期
间逐日 16：00 前到账。
（1）投资东谈主在认购时不行使用南边基金处理公司敞开式基金账户，而需使用上海证券
往返所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡。
（2）若个东谈主投资者的认购资金在认购苦求当日 16：00 之前未到达本公司指定的直销资
金专户，则当日提交的苦求顺延受理。
（3）投资东谈主若未按上述规矩划付款项，变成认购无效的，南边基金处理股份有限公司
及直销网点清理账户的开户银行不承担任何包袱。
（二）发售代理机构（如有）
发售代理机构的销售网点以及认购等事项的详备情况请向各销售机构磋磨。
七、网下债券认购
（一）直销机构
理），具体业务办理时分由基金处理东谈主笃定。
的备选成份券（具体名单以基金份额发售公告及后续相干公告为准）。单只债券最低认购申
报手数为 1 手（东谈主民币 1，000 元面值债券为 1 手），向上 1 手的部分须为 1 手的整数倍，届
时以基金处理东谈主相干公告规矩的王法为准。投资者不错屡次提交认购苦求，累计申报手数不
设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售范围限度决议另有规矩的以外。
基金处理东谈主可视情况疏导上述规矩网下债券认购的认购名额，并于疏导实施前依照《信
息露馅办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。
(1)如投资者需要使用想法指数成份券或备选成份券中的上海证券往返所上市债券参与
网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往返所 A 股账户。
(2)在 A 股账户中具备填塞的合适要求的指数成份券和已公告的备选成份券。
(3)投资者填写认购交付单。登记机构将在召募聚束后办理用以认购的债券的冻结业务，
届时如投资者用以认购的债券的可用数目不及，则投资者的该笔债券认购苦求无效。
认购手续以基金处理东谈主的相干王法为准。
（二）发售代理机构（如有）
发售代理机构的销售网点以及认购等事项的详备情况请向各销售机构磋磨。
（三）特殊情形
价钱波动过甚他很是情况，决定是否对个券认购范围进行限制，并在网下债券认购日前公告
限制认购范围的个券名单。
个券，基金处理东谈主可不经公告，全部或部分阻隔该债券的认购申报。
（四）止境教导
投资东谈主应根据法律法例及上海证券往返所相干规矩进行债券认购，并实时履行因债券认
购导致的信息露馅等义务。
八、清理与交割
基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为竣事前，任何东谈主不得动用。通
过基金处理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金份额
归投资东谈主统共，其中利息转份额以基金处理东谈主的记载为准；网上现款认购和通过发售代理机
构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前产生的
利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主基金份额。召募的债券按照往返所和登记机构的王法
和历程办理债券的冻结与过户，最终将投资东谈主苦求认购的债券过户至基金证券账户。投资东谈主
的认购债券在召募冻结期间的权益归投资东谈主统共。
九、基金的验资与基金协议的顺利
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总数不少于 2 亿份，基金召募
金额（含网下债券认购所召募的债券按招募领略书商定的估值步调联想的价值）不少于 2 亿
元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金处理东谈主依据法律法
规及招募领略书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资
论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金处理东谈主持理罢了基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起，《基金协议》顺利；不然《基金协议》不顺利。基金处理东谈主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金协议》顺利事宜给予公告。基金处理东谈主应将基金召募期间召募
的资金存入挑升账户，网下债券认购召募的债券按照往返所和登记机构的王法和历程给予冻
结，在基金召募行为竣事前，任何东谈主不得动用。
要是召募期限届满，未称心基金备案条目，基金处理东谈主应当承担下列包袱：
利息。关于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记机构应给予解冻，基金处理东谈主不
承担相干债券冻结期间往返价钱波动的包袱。登记机构及发售代理机构将协助基金处理东谈主完
成相干资金和证券的退还职责；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
十、本次发售当事东谈主或中介机构
（一）基金处理东谈主
称呼：南边基金处理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
确或然间：1998 年 3 月 6 日
法定代表东谈主：周易
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
（二）基金托管东谈主
称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表东谈主：张佑君
树立日历：1995 年 10 月 25 日
组织表情：股份有限公司（上市）
注册成本：14，820，546，829 元东谈主民币
存续期间：无期限
考虑电话：95548-3
（三）销售机构
称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表东谈主：张佑君
树立日历：1995 年 10 月 25 日
组织表情：股份有限公司（上市）
注册成本：14，820，546，829 元东谈主民币
存续期间：无期限
考虑电话：95548-3
称呼：南边基金处理股份有限公司直销柜台
注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
电话：（0755）82763905
传真：（0755）82763900
考虑东谈主：张锐珊
序号 代销机构称呼 代销机构信息
注册地址：广东省深圳市福田区中心三
路 8 号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号
中信证券大厦
法定代表东谈主：张佑君
考虑东谈主：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1
号楼 7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1
号楼青海金融大厦
考虑东谈主：辛国政
考虑电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4
号楼
办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院
考虑东谈主：谢欢然
考虑电话：010-56135799
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市福田区福田街谈福华
沿途 111 号
办公地址：深圳市福田区福华沿途 111
号招商证券大厦 24 楼
法定代表东谈主：霍达
考虑东谈主：业清扬
客服电话：95565/0755-95565
网址：www.cmschina.com
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号
龙翔广场东座
法定代表东谈主：肖海峰
考虑东谈主：赵如意
考虑电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路
办公地址：深圳市福田中心区金田路
考虑东谈主:王阳
考虑电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：广州市河汉区临江大路 395
号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室
（部位：自编 01 号）
办公地址：广州市河汉区临江大路 395
号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室
法定代表东谈主：陈可可
考虑东谈主：何雯
考虑电话：020-88836999
客服电话: 95548
网址：www.gzs.com.cn
注：其他基金代销机构情况详见基金处理东谈主发布的相干公告。
网上现款发售通过具有基金代销业务经验的上海证券往返所会员单元办理，具体名单可
在上海证券往返所网站查询。
称呼：南边基金处理股份有限公司直销柜台
注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
电话：（0755）82763905
传真：（0755）82763900
考虑东谈主：张锐珊
并在基金处理东谈主网站公示。
（四）登记机构
称呼：中国证券登记结算有限包袱公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
考虑东谈主：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（五）出具法律成见书的讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
慎重东谈主：韩炯
考虑东谈主：丁媛
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
承办讼师：早晨、丁媛
（六）审计基金财产的管帐师事务所
称呼：容诚管帐师事务所（特殊平时合股）
住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
施行事务合鼓励谈主：肖厚发、刘维
考虑东谈主：曹阳
考虑电话：010-66001391
传真：010-66001391
承办注册管帐师：张振波、曹阳
十一、网下债券认购清单
本基金召募期间，网下债券认购名单如下表所示，然而召募期竣事前已公告的将被调出
上证基准作念市公司债指数的成份券不得用于认购本基金。基金处理东谈主可根据网下债券认购日
前 3 个月的个券的往返量、价钱波动过甚他很是情况，决定是否对个券认购范围进行限制，
并在网下债券认购日前公告限制认购范围的个券名单。关于在网下债券认购期间价钱波动异
常或认购申报数目很是的个券，基金处理东谈主可不经公告，全部或部分阻隔该债券的认购申报。
根据法律法例本基金不得执有的想法指数成份券，将不行用于认购本基金。
债券代码 债券简称 债券代码 债券简称 债券代码 债券简称 债券代码 债券简称
南边基金处理股份有限公司
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