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易方达上证基准作念市公司债交往型绽放式指    数证券投资基金招募说明书    基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二五年一月 易方达上证基准作念市公司债交往型绽放式指数证券投资基金招            募说明书                       进攻指示 准作念市公司债交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20241964 号）进 行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间 币；    （2）选样方法    在样本空间内，登第在上海证券交往所基准作念市品种名单规模内的沿途公司债算作指 数样本。    （3）指数经营    遴聘派许加权综合价钱指数方法经营，经营公式为：    论说期指数 =（论说期样本债券总市值 + 论说期债券派息）/除数× 100    其中，论说期样本总市值 = ∑(净价 + 应计利息) × 刊行量    该指数系列经营用价钱为中证估值价钱，其他经营用基础数据、除数诊治参见中证指 数有限公司网站发布的经营与爱护笃定。    关联标的指数具体编制决议等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 产净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%，其投资办法是通过指数化投资，争取取得与 标的指数相似的总答复，追求追踪偏离度及追踪瑕疵的最小化。本基金投资于证券期货市 场，基金净值会因为证券期货商场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投本钱基 金前，请稳健阅读本基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓撮要等信息露出文献，全 面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分商量自身的风险承受能力，感性判断 商场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数目等投资举止作出清闲决 策，承担基金投资中可能出现的各样风险。   投本钱基金可能遭受的主要风险包括：本基金独到风险、商场风险、料理风险、流动 性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险过火他风险等。本基金独到风险包括：（1）主要投资于债券商场 的风险；（2）指数化投资的风险，包括标的指数答复与债券商场平均答复偏离的风险、 标的指数波动的风险、标的指数发布时刻较短的风险、标的指数编制决议带来的风险、基 金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪瑕疵抑止未达约定办法的风险、标的指 数值经营出错的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（3）ETF 运作的风险，包括可接 受债券认购导致的风险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、成份券停牌的风险、 成份券违约的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 经营瑕疵的风险、投资东谈主申购失败的风险、投 资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成立不对理的风险、基 金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险、基金分红特 殊安排的风险等；（4）投资特定品种（包括国债期货等金融繁衍品、金钱支握证券、信 用繁衍品等）的独到风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。 投本钱基金可能面对的一般风险及独到风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 合型基金，高于货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要采取债券指数化投资策略，构造与标的指数风险收益特征 相似的金钱组合，以已毕对标的指数的有用追踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。 以卖出或赎回；当日申购的基金份额，当日不错卖出或赎回。   投资者投资于本基金前请稳健阅读证券交往所和登记结算机构对于 ETF 的计算业务规 则过火时常的更新，确保具备计算专科学问、了了了解计算司法经过后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及交往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申 购和赎回所波及的登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等计算的 交收方式及业务司法已经招供。 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金发达的保证。                           目        录                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息露出料理办法》（以下简称《信息露出办法》）、《证券投资基金信息露出内容与 阵势 准则第 5 号》《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理 规则》（以下简称《流动性风险料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达上证基准作念市公司债 交往 型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过火它关联规则等编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓申 请募 集的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即 成为 基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的举止本人即标明其对基金合 同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规则享有权利、承担义务。基 金投 资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 债交往型绽放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用雠校和补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金产物贵寓撮要》过火更新 金基金份额发售公告》 投资基金上市交往公告书》 求实施笃定》界说的“交往型绽放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 遴聘绽放式运作方式的基金 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 《公开召募证券投资基金信息露出料理办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时常作念 出的 雠校 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 雠校 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主订立了基金销售服务左券，办理 基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东谈主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 料理东谈主指定的、在《基金合同》见效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称 为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金交往的证据、清理和结算、代理 披发 红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册等 登记结算有限办事公司 的基金份额余额过火变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的计算业务司法过火时常作念出的雠校 金份额的举止 金合同规则的对价向基金料理东谈主购买基金份额的举止 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的举止 件 合证券、现款替代、现款差额过火他对价 明书规则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的 现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数经营 额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据经营，并通过上海证券交往所发布的基 金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值 已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他金钱的价值总和 份额净值的过程 《信息露出办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金料理东谈主网站、基 金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子露出网站）等序言 险的信用繁衍用具 的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为经营基础 格赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、金钱支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让 或交往的债券等                       第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   计算电话：400 881 8088   计算东谈主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营规模：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户金钱料理                   鼓励称呼               出资比例    广东粤财信赖有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有金钱经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总   计                              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达金钱料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 祯祥保障公司证券部研究研究室总司理助理，祯祥证券有限办事公司研究研究部副总 司理 （主握办事）、国债部副总司理（主握办事）、金钱料理部副总司理、金钱料理部总经 理， 中国祯祥保障股份有限公司投而已理部副总司理（主握办事），世界社会保障基金理 事会 投资部金钱配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主 任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资照应人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资原意部副司理 、基 金司理、基金投资原意部副总司理，易方达基金料理有限公司督察员、监察部总司理 、总 裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达金钱料理有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室考验，江西省永修县招商诱导局招商 办科 员，广发证券有限办事公司投资银行总部、投资原意总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金料理有限公司筹备组成员、投而已理部职员、基金司理、投而已理部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际金钱管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元本钱料理有限公司董事。   苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金料理有限公司经 理、 实施董事，南京柯勒复合材料有限办事公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金料理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业料理有限公司副董事 长， 大当然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限办事公司投行部司理，鸿商产 业控 股集团有限公司产业投资部实施董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智 能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视 股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 料理部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司清闲董事，中山大学法学 院副 讲明、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司清闲董事，艾尔玛科技股 份有 限公司清闲董事，祥鑫科技股份有限公司清闲董事，广州恒运企业集团股份有限公司 清闲 董事。曾任好意思国天普大学法学院看望副讲明，广东凯金新动力科技股份有限公司清闲董 事， 江苏凯强医学考试有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司清闲董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司清闲董事，清华大学经济管 理学 院讲明、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事，   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副讲明、本领经济与 料理 系主任、翻新创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技 术股 份有限公司清闲董事，中融东谈主寿保障股份有限公司清闲董事，深圳市力合科创股份有限公司 清闲董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司清闲董事，长江商学院 司帐 与金融讲明、投资研究中心主任、讲明料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理讲明、副讲明、终生讲明，长江商学院行政 副院 长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司清闲董事，秦川机床用具集团股份公司清闲董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司清闲董事，中国天伦燃气控股有限公司清闲非实施董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商学院 团总 支布告兼政事诱导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务照应人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业诱导有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖 有限 公司党委委员、副布告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业诱导部秘书，中国东谈主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有金钱经营有限公司总裁，广州金融金钱交往中 心有 限公司董事，广州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投而已理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达金钱料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合料理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融 部总 司理、综合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投而已理部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究研究有限公司料理研究技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理 ，融 通基金料理有限公司研究筹办部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东谈主力资源部总司理 ，易 方达金钱料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达金钱料理（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限办事公司职员，金鹰基金料理有限公司投而已理部 交往 员，易方达基金料理有限公司汇注交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理 助理、副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司实施总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究 员、 投而已理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高档料理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级管 理东谈主员、固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱料理委员会委员，易 方达 金钱料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达金钱料理（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基金料理有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达金钱料理（香港）有限公司商场及产物委员 会委 员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公 司副 总司理级高档料理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董 事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限办事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达 基金 料理有限公司销售支握中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达金钱料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 。曾 任中国经济诱导信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场 部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理 有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主 员、 基础设施金钱料理委员会委员，易方达金钱料理有限公司董事，易方达金钱料理（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金料理部总监，易方达金钱料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档 料理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达 基金 料理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险料理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达金钱料理（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达金钱料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档 料理东谈主员，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达金钱料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、固 定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱料理委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主 员、 固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伴产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公 司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限办事公司信息本领中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 料理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信 息技 术部副总监（主握办事）、总监，易方达基金料理有限公司信息本领部副总司理、系 统研 发部副总司理、本领运营部总司理、数据平台研发中心总司理、盘算与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总经 理级 高档料理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事 公司 投资原意部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金料理有限公司机构原意部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基 金管 理有限公司宣传筹办专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传筹办部总司理，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助 理、 投资风险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司督察长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易 方达 基金料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达金钱料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员（ 首席 商场官）、渠谈与营销料理部总司理、产物遐想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈 中天 司帐师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达金钱料理有限公司副总司理、合 规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   杨真女士，料理学硕士、金融学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理 有限 公司基金司理、基金司理助理。曾任中信建投证券股份有限公司金钱料理部交往员， 易方 达基金料理有限公司固定收益交往部交往员。杨真历任基金司理及现任基金司理助理 的基 金如下： 历任基金司理的基金                      任职时刻          离任时刻 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数        2020-11-28   - 易方达中债 1-3 年国开行债券指数          2020-11-28   - 易方达中债 3-5 年期国债指数            2020-11-28   - 易方达中债新综指（LOF）               2020-11-28   - 易方达中债 3-5 年国开行债券指数          2020-11-28   - 易方达中债 1-3 年政金债指数            2020-11-28   - 易方达富财纯债债券                   2021-06-12   - 易方达裕华利率债 3 个月定开债券           2021-11-26   - 易方达裕浙 3 个月定开债券              2023-06-15   - 易方达优选投资级信用指数发起式             2023-10-25   - 易方达中债 0-3 年政金债指数            2024-03-20   - 易方达中债 1-5 年政金债指数            2024-06-05   - 易方达中债 3-5 年政金债指数            2020-11-28   2022-10-18 易方达裕兴 3 个月定开债券              2022-02-28   2024-07-20 现任基金司理助理的基金 易方达恒兴 3 个月定开债券   本公司固定收益及多金钱投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清 华先 生、王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。   马骏先生，同上。   胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金料理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金料理有限公司多金钱待业金投资部总司理、基金司理。   刘向阳女士，易方达基金料理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金料理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理， 易方 达金钱料理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提 供意 见负责东谈主员（RO）、提供金钱料理负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   三、基金料理东谈主的职责 为；   四、基金料理东谈主的承诺 监会的关联规则，建立健全里面抑止轨制，采取有用要领，谨防违抗现行有用的关联法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联规则的举止发生。 部抑止轨制，采取有用要领，谨防下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗击允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交往举止；   （7）纰漏包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他举止。 律、法例及行业圭表，针织信用、费力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）特地损伤基金份额握有东谈主或其他基金计算机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、打扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏包袱、销耗权益；   （7）违抗现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄 露在职职时期瞻念察的关联证券、基金的交易深重，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资计划等信息；   （8）违抗证券交往景色业务司法，利用对敲、倒仓等妙技摆布商场价钱，侵犯商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （12）在公开信息露出和告白中特地含有空虚、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的举止。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则， 露出在职职时期瞻念察的关联证券、基金的交易深重、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资计划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交往过火他举止。   五、基金料理东谈主的里面抑止轨制   为保证公司圭表化运作，有用地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额握有东谈主利益，爱护公司及公司鼓励的正当权益，本基金料理东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面抑止体系。   （1）保证公司经营料理举止的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东谈主及寄托东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托金钱安 全圆善，已毕公司的握续、健康发展，促进公司已毕发展策略；   （4）督促公司合座职工信守职业操守，正派诚信，正当自律，费力尽责；   （5）爱护公司的声誉，保握公司的考究形象。   （1）健全性原则。里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，爱护内控轨制 的有用实施。   （3）清闲性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对清闲，除非法律法例另有 规则，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的抑止成本达到最好的里面抑止结果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司 里面 抑止大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理制 度； 第四个层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。公司喜爱对轨制的握续考试，诱导 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险抑止的要求，不断搜检和增强公司轨制 的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于通盘公司举止。鼓励会、董事会、监事会和料理层必须充 分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经 营业 务和料理圭表必须降服料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务 授权 规模内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面阵势，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应稳健，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握清闲、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研 究工 功课务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据 投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和爱护备选库。建立研究与投资的业务相通制 度， 保握通顺的相通渠谈；建立研究论说质地评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应成立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效简易原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 侦察 轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与料理轨制，将重心投资限制在规则的风险权限规模内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时追念分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立汇注交往部门和汇注交往轨制，投资指示通过汇注交往部门完成；建立交往 监测 系统、预警系统和交往反馈系统，完善计算的安全设施；汇注交往部门搪塞交往指示 进行 审核，建立平允的交往分派轨制，确保平允对待不同基金；完善交往记录，并实时进 行反 馈、查对和归档督察；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抑止点建立健全圭表 的系 统和经过，以基金为司帐核算主体，清闲建账、清闲核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐要领，真确、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案督察轨制，确保档案真确圆善。   （6）信息露出   公司建立了完备的信息露出轨制，指定了信息露出负责东谈主，并建立了相应的轨制 经过 圭表计算信息的收罗、组织、审核和发布，奋发确保公开露出的信息真确、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规料理   公司成立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理办事 的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司计算会议，调阅公司计算档案贵寓，就里面控 制制 度的实施情况独飞速履行查验、评价、论说、建议职能。督察长依期和不依期向董事 会报 告公司里面抑止实施情况，董事会对督察长的论说进行审议。   公司成立监察合规料理部门，并保障其清闲性。监察合规料理部门按照公司规则 和督 察长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过依期或不依期查验里面抑止轨制的实施情况，督促公司和 旗下 基金的料理运作圭表进行。   公司董事会和料理层充分喜爱和支握监察与合规料理办事，对违抗法律、法例和 公司 里面抑止轨制的，根究关联部门和东谈主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面抑止轨制的露出真确、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不断完善里面抑止轨制。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续时期：握续经营   计算东谈主：廖翊丞   计算电话：021-52629999   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。收尾 2023 年 12 月 31 日，兴业银行金钱总额 达 10.16 万亿元，已毕营业收入 2108.31 亿元，同比镌汰 5.19%，已毕包摄于母公司鼓励的 净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行永久坚握“真诚服务，相伴成长”的经营理念，接力 于为 客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设金钱托管部，下设综合料理处、基金证券业务处、 信赖 保障业务处、原意私募业务处、产物料理处、稽核监察处、投资监督料理处、运行管 理处 等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。收尾 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金金钱净值悉数 25372.53 亿元，基金份额悉数 24324.13 亿份。   四、基金托管东谈主的里面抑止轨制   （一）里面抑止办法   严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联料理规则，守 法经 营、圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金金钱的安全圆善，确保有 关信 息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面抑止组织结构   兴业银行基金托管业务里面抑止组织架构由总行里面抑止委员会、总行风险料理部 门、 总行审计部、总行金钱托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级 里面 抑止组织依照本行计算轨制对本行托管业务风险料理和里面抑止实施料理。   （三）里面抑止原则 事金钱托管业务的各机构和从业东谈主员。 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展金钱托管业务。 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营料理的需要，适 时进 行相应修改和完善；里面抑止存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面抑止轨制及要领 员举止圭表等一系列规章轨制。 抑止要领。 订立承诺书。 保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运 作办法》、基金合同过火他关联规则，托管东谈主对基金的投资对象和规模、投资组合比 例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金金钱估值和基金净值的经营 、收 益分派、申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督 、核 查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联 法律 法例规则的举止，应实时以书面阵势陈诉基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到陈诉 后应 实时查对并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通 知县 项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈诉的非法事项未能在 限期 内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧非法行 为， 立即论说中国证监会，同期，陈诉基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他关联规则，或者违 反基 金合同约定的，应当拒却实施，立即陈诉基金料理东谈主，并实时向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往圭表已经见效的投资指示违抗法律、行政法 规和 其他关联规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈诉基金料理东谈主，并实时向中国 证监 会论说。                           第五部分 计算服务机构    一、基金份额发售机构    川财证券有限办事公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都高新区交子大路 177 号中海国际中心 B 座 17 楼    办公地址：四川省成都高新区交子大路 177 号中海国际中心 B 座 17 楼    法定代表东谈主：崔秀红    计算东谈主：匡婷    计算电话：028-86583000    客户服务电话：028-86585518    网址：www.cczq.com    易方达基金料理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    计算东谈主：梁好意思    网址：www.efunds.com.cn    直销机构网点信息：    本公司直销中心销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。    详见发售公告，基金料理东谈主可根据本质情况变更或增减网下发售代理机构并在基 金管 理东谈主网站公示。    二、登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限办事公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 计算东谈主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 24-26 层 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼 负责东谈主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：郭东雪、谭俊辉 计算东谈主：谭俊辉 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊鄙俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营景色：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册司帐师：赵雅、林亚小 计算东谈主：赵雅                第六部分 基金的召募安排   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督料理委员会 2024 年 12 月 31 日《对于准予易方达上证基准作念市 公司债交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20241964 号）注册。   一、基金的类别、基金的运作方式、标的指数、基金存续期限、基金面值及认购价钱   基金的类别：债券型证券投资基金、指数基金   基金的运作方式：交往型绽放式   标的指数：上证基准作念市公司债指数   存续期限：不依期   基金面值及认购价钱：本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元。本基金按运转面值 发售，认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   二、召募方式   投资东谈主可弃取网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购三种方式，本基金具 体发 售方式以基金份额发售公告或计算公告为准。网上现款认购是指投资东谈主通过具有基金 销售 业务经验的上海证券交往所会员用上海证券交往所网上系统以现款进行的认购；网下 现款 认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过火指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下债 券认 购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过火指定的发售代理机构以债券进行的认购。   本基金将通过基金销售机构公诱导售。基金销售机构对认购苦求的受理并不代表 该申 请一定告捷，而仅代表销售机构确乎经受到认购苦求。认购的证据以登记结算机构的 证据 结果为准。对于认购苦求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权 利。   三、召募对象   相宜法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境 外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募景色   投资东谈主应当在具有基金销售业务经验的上海证券交往所会员、基金料理东谈主过火指定发 售代理机构办理基金发售业务的营业景色，或者按上述机构提供的方式办理基金份额 的认 购。基金料理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和计算方式，请参见本 基金 基金份额发售公告，基金料理东谈主可根据情况变更或增减网下发售代理机构并在基金管 理东谈主 网站公示。   五、召募规模上限   本基金可成立初度召募规模上限，具体召募上限及规模抑止的决议详见基金份额 发售 公告或其他公告。若本基金成立初度召募规模上限，基金合同见效后不受此召募规模 的限 制。   六、召募期限   本基金的召募期限不进取 3 个月，自基金份额开始发售之日起经营。   具体发售时刻由基金料理东谈主根据计算法律法例以及基金合同的规则确定，并在基 金份 额发售公告中露出。   七、认购开户   投资者认购本基金时需具有上海证券交往所 A 股账户或上海证券交往所证券投资基金 账户。   已有上海证券交往所 A 股账户或上海证券交往所证券投资基金账户的投资者不必再办 理开户手续。   尚无上海证券交往所 A 股账户或上海证券交往所证券投资基金账户的投资者，需在认 购前握计算身份讲明文献到中国证券登记结算有限办事公司上海分公司的开户代理机 构办 理上海证券交往所 A 股账户或上海证券交往所证券投资基金账户的开户手续。关联开设上 海证券交往所 A 股账户和上海证券交往所证券投资基金账户的具体圭表和办法，请到各开 户网点详备研究关联规则。   账户使用谛视事项： 海证券交往所证券投资基金账户；上海证券交往所证券投资基金账户只可进行本基金 的现 金认购和二级商场交往。如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立上海证 券交 易所 A 股账户。 下债券认购的，应开立并使用上海证券交往所 A 股账户。 易方达基金料理有限公司绽放式基金账户不成用于认购本基金。 应谛视开户当日无法办理指定交往，建议投资者在进行认购前至少 2 个办事日办理开户手 续。 应谛视：   （1）如投资者未办理指定交往或指定交往在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定交往或转指定交往在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交往或转指定交往的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行 认购前至少 1 个办事日办理指定交往或转指定交往手续。   八、认购用度   本基金的认购遴聘份额认购的原则。认购用度或认购佣金由认购基金份额的投资 东谈主承 担，认购费率不进取 0.40%，主要用于基金的商场扩充、销售、登记结算等召募时期 发生 的各项用度。认购费率如下表所示：            认购份额（S）                 认购费率             S            S≥100 万份          按笔收取， 1000.00 元/笔 理东谈把持理网下债券认购时不收取认购用度。 费率结构，按照不进取 0.40%的圭臬收取一定的佣金。   九、网上现款认购   投资者认购时刻安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购佣金 、认 购金额的经营公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1，000 份本基金，假设该 发售代理机构证据的佣金比率为 0.40%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购 金额 经营如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.40%＝4.00 元   认购金额＝1.00×1，000×（1+0.40%）＝1，004.00 元   即假设该发售代理机构证据的佣金比率为 0.40%，投资东谈主需准备 1，004.00 元资金，方 可认购到 1，000 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其整数倍，最 高不得进取 99，999，000 份。投资东谈主不错屡次认购，单个投资东谈主的累计认购份额不设上限， 但需相宜计算法律法例、业务司法以及本基金发售规模抑止决议的规则。   投资东谈主在认购本基金时，需按发售代理机构的规则，备足认购资金，办理认购手 续。 网上现款认购苦求提交后，投资东谈主不错在当日交往时刻内废除指定的认购苦求。   T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相应的 认购 资金，登记结算机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售互助东谈主，发售互助东谈主 于网 上现款认购收尾后的 4 个办事日内将本质到位的认购资金划往基金召募专户。   在基金合同见效后，投资东谈主应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他方式 查询 认购证据情况。   十、网下现款认购   投资者认购时刻安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购用度和 认购金额的经营公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主整个， 具体 份额以基金料理东谈主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去 部分 计入基金财产。   例：某投资东谈主通过基金料理东谈主以网下现款认购方式认购本基金 800，000 份，认购费率 为 0.20%，假设认购金额产生的利息为 10 元，则投资东谈主需支付的认购用度和需准备的认购 金额经营如下：   认购用度＝1.00×800，000×0.20%=1，600 元   认购金额＝1.00×800，000×（1＋0.20%）=801，600 元   该投资东谈主所得认购份额为：净认购份额＝800，000+10/1.00=800，010 份   即，若该投资东谈主通过基金料理东谈主网下现款认购本基金 800，000 份，则该投资东谈主的认购 金额为 801，600 元，假设该笔认购金额产生利息 10 元，则可得到 800，010 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购佣金和认购金额的经营同通 过发售代理机构进行网上现款认购的经营。   网下现款认购以基金份额苦求。投资东谈主通过发售代理机构办理网下现款认购的， 每笔 认购份额须为 1，000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金料理东谈把持理网下现款认购的，每笔认 购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资东谈主不错屡次认购，单个投资东谈主的累计认购份 额不设上限，但需相宜计算法律法例、业务司法以及本基金发售规模抑止决议的规则。   投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理计算认购手续， 并备 足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需废除以销售机构的规则为准。   T 日通过基金料理东谈主提交的网下现款认购苦求，由基金料理东谈主进行有用认购款项 的清 算交收，实时将认购款项划往基金召募专户。其中，现款认购款项在召募期内产生的 利息 将折算为基金份额归投资东谈主整个。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相应的 认购 资金。在网下现款认购期内，各发售代理机构将每一个投资东谈主账户提交的网下现款认 购申 请汇总后，通过上海证券交往所网上系统代该投资东谈主提交网上现款认购苦求。之后， 登记 结算机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售互助东谈主，发售互助东谈主将本质到位 的认 购资金划往基金召募专户。   在基金合同见效后，投资东谈主应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他方式 查询 认购证据情况。   十一、网下债券认购   投资者认购时刻安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   网下债券认购以单只债券手数申报。投资东谈主通过基金料理东谈主过火指定的发售代理 机构 进行网下债券认购，单只债券最低认购申报数目为 1 手（东谈主民币 1000 元面值债券为 1 手）， 进取 1 手的部分须为 1 手的整数倍。投资东谈主应以 A 股账户认购。用于认购的债券必须是符 合要求的上证基准作念市公司债指数成份券和已公告的备选成份券（详见基金份额发售公 告）。投资东谈主不错屡次提交认购苦求，但需相宜计算法律法例、业务司法以及本基金 发售 规模抑止决议的规则。   投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理认购手续，并备 足认 购债券。网下债券认购苦求提交后如需废除以销售机构的规则为准。认购如故证据不 得撤 销。   （1）已公告的将被调出上证基准作念市公司债指数的成份券不得用于认购本基金。   （2）限制个券认购规模：基金料理东谈主可根据个券商场情况、价钱波动过火他极度情况， 决定是否对个券认购规模进行限制，并在网下债券认购开始日前公告限制认购规模的 个券 名单。   （3）临时拒却个券认购：对于在网下债券认购时期价钱波动极度、认购申报数目极度 或存在其它极度情况的个券，基金料理东谈主可不经公告，沿途或部分拒却该债券的认购申 报。   T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日），基金料理东谈主初步证据各成份券的有用认购 数目。T+1 日起，登记结算机构根据基金料理东谈主提供的证据数据，将投资者账户内的 债券 进行冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金料理东谈主为投资者经营认购份额，并根据 发售 代理机构提供的数据经营投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的认购份额 中扣 除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登记结算机构根据基金料理东谈主提供的投资 者净 认购份额明细数据进行投资者认购份额的运转登记，并根据基金料理东谈主证据的认购申 请债 券数据，按照交往所和登记结算机构的司法和经过，最终将投资者苦求认购的债券过 户到 本基金的证券账户。   认购份额＝    （第 i 只债券的价值×有用认购数目）／1.00   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只债券，n 代表投资东谈主提交的债券总只数。如 投资东谈主仅提交了 1 只债券的苦求，则 n＝1。   （2）“第 i 只债券的价值”=第 i 只债券在 T 日的估值价（注：如无非常所指，则为 估值净价）+（D-1）日应计利息。其中，T 日为网下债券认购期临了一日，D 日为债券过户 日。   若某一债券在网下债券认购期临了一日至登记结算机构进行债券过户日的冻结期 间发 生利息兑付等权益变动，由于投资东谈主取得了相应的权益，基金料理东谈主将相应诊治应计 利息 的经营。   （3）“有用认购数目”是指由基金料理东谈主证据的并据以进行清理交收的债券数目。   ①对于经公告限制认购规模的债券，基金料理东谈主可证据的认购数目上限的经营方 式详 见届时计算公告。   要是投资者申报的某只债券认购数目总额大于基金料理东谈主可证据的认购数目上限 ，则 按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取。对于料理东谈主未证据的认购债券，登记结算 机构 将不办理债券的过户业务，平素情况下，投资者未证据的认购债券将在认购截止日 后的 4 个办事日起可用。   ②若某一债券在网下债券认购期临了一日至登记结算机构进行债券过户日的冻结 时期 发生司法实施，基金料理东谈主将根据登记结算机构证据的本质过户数据对投资东谈主的有用 认购 数目进行相应诊治。   十二、召募资金利息与召募债券权益的处理方式   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时期产生的利息，将折 算为 基金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准；网上现款认购和 通过 发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构清理交收后至划入基 金托 管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；在网下债券认购的 冻结 时期，产生的权益根据中国证券登记结算有限办事公司的业务司法进行处理。   十三、召募资金、债券与用度   召募时期的认购资金存入专用账户，在基金召募举止收尾前，任何东谈主不得动用。 召募 时期的认购债券按照交往所和登记结算机构的司法和经过办理冻结与过户，最终将投 资东谈主 苦求认购的债券过户至基金证券账户。基金召募时期的信息露出费、司帐师费、讼师 费以 过火他用度，不得从基金财产中列支。               第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募的债券市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资。基金料理东谈主自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈把持理完毕基金备案手续并取得中国 证监 会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金料理东谈主在收 到中 国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金募 集期 间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止收尾前，任何东谈主不得动用。网下债券认 购募 集的债券将按照交往所和登记结算机构的司法办理冻结和过户，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金及债券的处理方式   要是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列办事： 款利息，对于基金召募时期网下债券认购所冻结的债券，应赐与解冻； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱规模   《基金合同》见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期论说中赐与露出；一语气 60 个办事 日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会论说并提议处罚决议， 如握续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交往所证券投 资基 金上市司法》，朝上海证券交往所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需遵从《上海证券交往所交往司法 》、 《上海证券交往所证券投资基金上市司法》、《上海证券交往所交往型绽放式指数基 金业 求实施笃定》等关联规则。   三、基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可远隔基金的上 市交 易：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所远隔上市的，本基金可由交往型 绽放 式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主 大会 审议。   若届时本基金料理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金料理东谈主将本着 爱护 基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行稳健的圭表后与该指数基金合并或者登第其他 合适 的指数算作标的指数。具体情况见基金料理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告   基金料理东谈主不错经营或寄托其他机构经营并发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资 东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。具体的经营方法与发布情况届时由基金料理东谈主 赐与 公告。   五、在不违抗法律法例况且不损伤届时基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理 东谈主在 与基金托管东谈主协商一致后，可苦求在其他证券交往所（含境外证券交往所）同期挂牌交 易， 而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、上海证券交往所业务司法对上市交往 的规 定内容进行诊治的，本基金参照实施，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交往的 新功 能，基金料理东谈主不错在履行稳健的圭表后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或上海证券交往所对上市交往另有规则的，从其规则。              第九部分 基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的景色   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景色或按申购赎 回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东谈主可根据情况变更或增减申 购赎 回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。   二、申购与赎回办理的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交往所 的交 易日，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申 购、 赎回时除外。绽放日的具体业务办理时刻见计算公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时刻变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相 应的 诊治，但应在实施前依照《信息露出办法》的关联规则在规则序言上公告。   基金料理东谈主可根据本质情况照章决定本基金开始办理申购的具体日历，具体业务 办理 时刻在申购开始公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不进取三个月开始办理赎回，具体业务办理时 间在 赎回开始公告中规则。   在确定申购开始与赎回开始时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放前依照《信 息披 露办法》的关联规则在规则序言上公告申购与赎回的开始时刻。   三、申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可根据基金运作的本质情况，在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影 响的 前提下诊治上述原则，或依据上海证券交往所或登记结算机构计算司法过火变更诊治 上述 司法。基金料理东谈主必须在新司法开始实施前依照《信息露出办法》的关联规则在规则 序言 上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规则的圭表，在绽放日的具体业务办理时刻内 提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的债券和现款；投 资东谈主 在提交赎回苦求时，必须有鼓胀的基金份额余额和现款。投资东谈把持理申购、赎回等业 务时 应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理司法等在遵从基金合同和招募说明书规则 的前 提下，以各销售机构的具体规则为准。   平素情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供符 合要 求的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主握有的相宜要求的可用基金份额不及或未 能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则 赎回 苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。申购 、赎 回的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎 回代 理券商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询关联苦求的证据情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火 他对 价的清理交收适用上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司计算业务司法和 参与 各方计算左券过火时常雠校的关联规则。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与组合证券交收以 及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。基金料理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日 内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与组合证券 交收以及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。基金料理东谈主与申购赎回代理券 商在 T+2 日内办理现款差额的交收。   要是登记结算机构和基金料理东谈主在清理交收时发现不成平素践约的情形，则依据 上海 证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司计算业务司法和参与各方计算左券过火 时常 雠校的关联规则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现 金差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的 ，基 金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额 握有 东谈主或基金金钱的损失。   登记结算机构和基金料理东谈主可在法律法例允许的规模内，对申购与赎回的圭表以 及清 算交收和登记的办理时刻、方式、处理司法等进行诊治。   五、申购与赎回的数目限制 本基金现在最小申购、赎回单元为 10 万份基金份额，本基金料理东谈主有权对其进行诊治，并 在诊治前依照《信息露出办法》的关联规则在规则序言上公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停 基金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运 作与 风险抑止的需要，可采取上述要领对基金规模赐与抑止。具体见基金料理东谈主计算公告。 下，诊治上述规则申购和赎回的数目限制，或者新增基金规模抑止要领。基金料理东谈主 必须 在诊治实施前依照《信息露出办法》的关联规则在规则序言上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对 价。 赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金料理东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他 对价。 金金钱净值除以经营日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳健圭表，可 以适 当延长经营或公告。 前公告。   若商场情况发生变化，或计算业务司法发生变化，或本质情况需要，基金料理东谈主 不错 在不违抗计算法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎 回清 单经营和公告时刻或频率进行诊治并根据计算法例规则进行信息露出。 取佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的计算用度。   七、申购赎回清单的内容与阵势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份 证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他计算内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于 替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作沿途或部分该成份证券 的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替 代。   （2）不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券收盘价×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券收盘价为该证券经除权除息诊治的 T-1 日收盘价。要是上海证券交往所 诊治替代金额的经营方法或参数成立，则以上海证券交往所的陈诉规则为准。   对于使用现款替代的成份证券，成立申购现款替代溢价比例的原因是，基金料理 东谈主需 在证券平旧友往后买入，而本质买入价钱加上计算交往用度后与申购时的参考价钱可 能有 所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例 ，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基 金管 理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本 ，则 基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金料理东谈主不错根据商场情况和本质需要确定和诊治申购现款替代溢价比例，具 体的 申购现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有平旧友往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金料理 东谈主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的汗漫数目被替代证券，本质 买入 被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的汗漫成交价。基金料理东谈主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东谈主可能不 买入 被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、本领系统无法已毕以及基金料理东谈主 觉得 不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项； 若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成 本加 上按照 T+2 日估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）经营的未购入的部 分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生付息等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后的 1 个交往日内，基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给计算申 购赎回代理券商和基金托管东谈主，计算款项的清理交收将于而后 3 个办事日内完成。 券，基金料理东谈主可规则投资者使用不错现款替代的比例悉数不得进取申购基金份额市 值的 一定比例。现款替代比例的经营公式为：   该证券收盘价为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。本基金份额收盘价现在 为本 基金前一交往日除权除息后的收盘价。要是上海证券交往所诊治现款替代比例的经营 方法 或参数成立，则以上海证券交往所的陈诉规则为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护握 有东谈主 利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为申购赎回清单中 该证 券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱着实定原则（下同）：   该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价（注：如无非常所指，则为估值净价）+T 日应计 利息。   根据债券交往商场的活跃度和流动本性况变化，基金料理东谈主可诊治“该证券参考价 格” 着实定原则，并在实施日前至少 3 个办事日公告。   （4）基金料理东谈主可根据运作情况诊治代理申赎投资者买券卖券的计算司法并按规则公 告。   （5）未来上海证券交往所、登记结算机构关联申购赎回交往结算司法发生变调，或基 金料理东谈主与基金托管东谈主之间的结算计算安排发生变调等，基金料理东谈主可对上述计算现 金替 代处理司法进行诊治，并按规则公告。   预估现款部分是指为便于经营基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申 请申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主经营的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其经营公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必 须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该 证券 参考价钱相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券参考价钱相乘之 和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则经营公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基 金金钱净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元诊治见效日，则 经营公式中的 T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值根据诊治前后最小申购、赎回单 位按比例经营。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其经营公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－【申购赎回清单中必须现款 替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日估 值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申购赎回清单中不容现款替 代成份证券的数目与该证券 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相 乘之和】   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数， 则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据 其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根 据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金 份额 支付相应的现款。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的阵势进行修改。   申购赎回清单的阵势例如如下：   基本信息 最新公告日历                      X 基金称呼                        X 基金料理公司称呼                    易方达基金料理有限公司     基金代码                             X       T-1 日内容信息     现款差额（单元：元）                       X     最小申购、赎回单元净值（单元：元）                X     基金份额净值（单元：元）                     X       T 日内容信息     最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）           X     现款替代比例上限                         X%     申购上限                             无     赎回上限                             无     是否需要公布 IOPV                      X     最小申购、赎回单元（单元：份）                  X     申购赎回的允许情况                        申购和赎回王人允许       成份券信息内容 证券    证券   债券数目   现款替代   申购现款替代     赎回现款替代折价   替代金额（单元： 代码    简称   （手）     标志    溢价比例             比例    东谈主民币元） X      X     X     X       X              X       X       以上申购赎回清单仅为示例，具体以本质公布的为准。       八、拒却或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：     平素停市），基金料理东谈主无法经营当日基金金钱净值或无法进行证券交往。     后发现基金份额参考净值经营瑕疵。     申购。本项所称极度情况指无法料念念并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、网 络故 障、通信故障、电力故障、数据瑕疵等。 益时。 购苦求被证据告捷，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规则的申购份额上限 时， 该笔申购苦求将被拒却。 绩产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金料理东谈主规则确当日申 购份 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进取单个投资东谈主累计握有的份额 上限 时；或该投资东谈主当日申购份额进取单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管 理东谈主 应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10、11、12、13、14 项情形且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据关联规则在规则序言上刊登暂停申购公 告。 要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况消 除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价： 平素停市），基金料理东谈主无法经营当日基金金钱净值或无法进行证券交往。 回苦求被证据告捷，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规则的赎回份额上限 时， 该笔赎回苦求将被拒却。 的赎回苦求。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理 东谈主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生除上述第 4 项之外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基 金料理东谈主应按规则报中国证监会备案。在暂停赎回的情况放弃时，基金料理东谈主应实时 收复 赎回业务的办理。   十、基金份额的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业 务， 并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据计算法律法例过火业务司法，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、集会申购和其他服务 影响的前提下，基金料理东谈主有权制定集会申购业务的计算司法。 也可采取其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开始实施前根据计算法例 规则 进行信息露出。 具体办理方式等计算事项届时将根据计算法例规则进行信息露出。 提下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据计算法例规则进行信息露出。 不收取申购用度。 理左券。   十三、若上海证券交往所和中国证券登记结算有限办事公司针对交往型绽放式指 数证 券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主 有权 诊治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登 记模 式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与露出并在本基金基金合同、招募 说明 书过火更新中赐与更新，无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。   十四、基金料理东谈主可在法律法例允许的规模内，在对基金份额握有东谈主无本质性不 利影 响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊治并根据计算法例 规则 进行信息露出。             第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提 下， 按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东谈主向登记 结算 机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金料理东谈主可根据本质需要对基金份额进行折算，并根据计算 法例 规则进行信息露出。   如未来本基金增多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可对沿途份 额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额 将发 生诊治，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变 化。 基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性不利影响的前提下，无需召开基金份 额握 有东谈主大会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十一部分 基金的投资   一、投资办法   通过指数化投资，争取取得与标的指数相似的总答复，追求追踪偏离度及追踪误 差的 最小化。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地已毕投资办法，本基 金还 不错投资于国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、场合政府债、金融债 、企 业债、公司债、次级债、中期单据、超短期融资券、短期融资券、政府支握机构债券 、可 分离交往可转债的纯债部分等）、金钱支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币 商场用具、国债期货、信用繁衍品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健圭表 后， 本基金不错将其纳入投资规模。   本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；投资标的指数成份券和备 选成 份券的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；因法律法例的规则 而受限制的情形除外。   三、投资策略   本基金主要采取债券指数化投资策略，构造与标的指数风险收益特征相似的金钱组 合， 以已毕对标的指数的有用追踪。本基金力求将日均追踪偏离度的实足值抑止在 0.2%以内， 年化追踪瑕疵抑止在 2%以内。如因指数编制司法诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪误 差进取上述规模，基金料理东谈主将采取合理要领幸免追踪偏离度、追踪瑕疵进一步扩大。   （1）抽样复制策略   通过对标的指数成份券的历史数据进行分析，登第流动性较好的证券构造与标的 指数 久期、剩余期限、到期收益率等方针临近的投资组合，达到追踪标的指数、镌汰交往 成本 的目的。   （2）替代性策略   当商场流动性不及或因法例规则等其他原因，导致标的指数成份券无法满足投资 需求 时，基金料理东谈主将通过投资其他债券等方式进行替代。   （1）国债期货投资策略   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套 期保 值为目的，主要弃取流动性好、交往活跃的国债期货合约进行交往。   （2）信用繁衍品投资策略   若本基金投资于信用繁衍品，将按照风险料理的原则，以风险对冲为目的，遵从 证券 交往所或银行间商场的计算规则。本基金将综合商量债券的信用风险、信用繁衍品的 价钱 及流动本性况、信用繁衍品创设机构的财务景色、偿付能力等因素，审慎开展信用衍 生品 投资，合理确定信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用 繁衍 品的交往敌手方、创设机构的风险料理。 的前提下，遵从法律法例的规则，相应诊治或更新投资策略，并在招募说明书更新中公 告。   四、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即上证基准作念市公司债指数收益率   本基金以“取得与标的指数相似的总答复，追求追踪偏离度及追踪瑕疵的最小化 ”作 为投资办法，在投资中将不低于基金金钱净值 90%的金钱投资于标的指数成份券及备 选成 份券，因此登第上证基准作念市公司债指数收益率算作事迹比拟基准，能够比拟真确、 客不雅 地反馈本基金的风险收益特征。   未来若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份券价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 料理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提议处罚决议，如转 换运 作方式、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依时期，基金料理东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   五、风险收益特征   本基金为债券型基金，其持久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、混 合型 基金，高于货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要采取债券指数化投资策略，构造与标的指数风险收益 特征 相似的金钱组合，以已毕对标的指数的有用追踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。   六、投资不容举止与限制   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、摆布证券交往价钱过火他不正当的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进取基金金钱净值的 10%，完全按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；   （3）本基金料理东谈主料理的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不进取该证券的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；   （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得进取基金金钱净 值的 10%；   （5）本基金握有的沿途金钱支握证券，其市值不得进取基金金钱净值的 20%；   （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）金钱支握证券的比例，不得进取该金钱支 握证券规模的 10%；   （7）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的各样金钱支握证券，不得 进取其各样金钱支握证券悉数规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。基金握有 金钱支握证券时期，要是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级论说发布之 日起   （9）本基金参与国债期货交往的，应当相宜下列要求：每个交往日日终在扣除国债期 货需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款；在职何交往日日 终， 本基金握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金金钱净值的 15%；本基金在职何 交往 日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的债券总市值的 30%；本基 金在 任何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交往日基 金资 产净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差经营）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约 定；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得进取基金金钱净值的 15 %； 因证券商场波动、证券停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比 例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （12）本基金金钱总值不进取基金金钱净值的 140%；   （13）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用繁衍 品， 握有的信用繁衍品的口头本金不得进取本基金对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于 归拢信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头本金悉数不得进取基金金钱净值的 10%。 因证 券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合前述所规则比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行诊治；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（10）、（11）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券诊治、流动性限制或成份券商场价钱变化等 基金 料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个 交往日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规则 的， 届时按最新规则实施。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开始。 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先原 则， 驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相 关交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露出。要紧关联交往应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每 半年 对关联交旧事项进行审查。 求，本基金可不受计算限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容举止规则或 从事 关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金料理东谈主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更 无谓 召开基金份额握有东谈主大会审议。   七、基金料理东谈主代表基金期骗债权东谈主权利的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。              第十二部分 基金的事迹   本基金料理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来发达。投资 有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据计算法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相清闲。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产清闲于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东谈主 督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金料理东谈主、基金 托管 东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 料理 东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《 基金 合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有金钱产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。             第十四部分 基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计算的证券交往景色的交往日以及国度法律法例规则需 要对 外露出基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、繁衍用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质收款 日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支握的估值本领确定其公允价值。 环境未发生要紧变化的，遴聘最近交往日结算价估值。 办事，不因寄托而受命；选择的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照关联法律法 规及 企业司帐准则要求，遴聘合理估值本领确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及 计算 法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查 明原 因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金金钱净值经营和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担 。本 基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经 计算 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金金钱 净值 的经营结果对外赐与公布。   四、估值圭表 量经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日经营基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规则对外公布。   五、估值瑕疵的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的要领确保基金金钱估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时，视为基金份额 净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的办事东谈主 应当 对由于该估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值瑕疵处理原 则” 给予赔偿，承担赔偿办事。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值瑕疵办事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵办事方承担；由于估值瑕疵责 任方 未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主变成损失的，由估值瑕疵办事方对径直损失 承担 赔偿办事；若估值瑕疵办事方已经积极互助，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值瑕疵办事方搪塞更正的情况向关联 当事 东谈主进行证据，确保估值瑕疵已得到更正。   （2）估值瑕疵的办事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，况且仅对 估值瑕疵的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值瑕疵而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵 办事方仍搪塞估值瑕疵负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不 当得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵办事方应赔偿受损方的损 失， 并在其支付的赔偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权 利； 要是取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 已经 取得的赔偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和进取其本质损失的差额部分支付给 估值 瑕疵办事方。   （4）估值瑕疵诊治遴聘尽量收复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的原因确定 估值瑕疵的办事方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值经营出现瑕疵时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的要领谨防损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理 东谈主应 当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息露出的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责经营，基金 托管 东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日交往收尾后经营当日的基金金钱净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核证据后发送给基金料理 东谈主， 由基金料理东谈主按规则对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金金钱估值瑕疵处理。 机构发送的数据瑕疵，或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金料理东谈主与基金托 管东谈主 原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、稳健、合理的要领进行查验，但 未能 发现瑕疵的，由此变成的基金金钱估值瑕疵，基金料理东谈主和基金托管东谈主受命赔偿办事 。但 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的要领放弃或削弱由此变成的影响。               第十五部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计算费 用后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕 收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配，具体分派决议以届时的公告为准：   （1）本基金收益评价日审定的基金累计报答率进取事迹比拟基准同期累计报答率或者 基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金料理东谈主可进行收益分派；若《基金合同》见效不 满 3 个月可不进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率决定时，基于本基金的 特色，本基金收益分派无需以弥补赔本为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面 值； 当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值 不成 低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额 后不 能低于面值； 分派原则，不需召开基金份额握有东谈主大会审议； 益分派另有规则的，从其规则。   四、基金相对事迹比拟基准的逾额收益率经营   在收益评价日，基金料理东谈主经营基金累计报答率、事迹比拟基准同期累计报答率。   基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计报答率 - 事迹比拟 基准同期累计报答率   基金累计报答率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则遴聘剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交往所交往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝      基金金钱净值             ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例      基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   事迹比拟基准同期累计报答率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证 券交 易所交往日标的指数收盘值-100%   五、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额、分派方式 等内 容。   六、收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则序言 公告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。料理费的经营方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托 管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的经营方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托 管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应左券规则，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售关联的用度 “基金的召募安排”中的计算规则。 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的计算规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 基金 财产投资的计算税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照 国度 关联税收征收的规则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税举止，相应的升值税、附加税费 以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按照计算规则申报缴纳。要是基金料理 东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金料理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金清理后 若基 金料理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投 资东谈主 就计算金额进行追偿。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联规则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序言公告。               第十八部分 基金的信息露出   一、本基金的信息露出应相宜《基金法》《运作办法》《信息露出办法》《流动 性风 险料理规则》《基金合同》过火他关联规则。计算法律法例对于信息露出的露出内容 、披 露方式、露出时刻、登载序言、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会 的基 金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例 和中 国证监会的规则露出基金信息，并保证所露出信息的真确性、准确性、圆善性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予露出的基金信息通 过规 定序言露出，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公 开露出的信息贵寓。   三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开露出的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息 露出 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露出的信息遴聘阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓撮要 有东谈主大会召开的司法及具体圭表，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息露出及基金份额握 有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主 应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东谈主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基金料理 东谈主应 当在三个办事日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在规则网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招 募说 明书确当日登载于规则序言上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则序言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则序言上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金 份额折算结果公告登载于规则序言上。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交往的 三个 办事日前，将基金份额上市交往公告书登载在规则网站上，并将上市交往公告书指示 性公 告登载在规则报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每 周在规则网站露出一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次 日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露出绽放日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露出半年度 和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申 购、 赎回对价的经营方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）基金份额申购赎回清单   在开始办理基金申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽放日，通过基金公 司网 站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度报 告登 载在规则网站上，并将年度论说指示性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财 务会 计论说应当经过相宜《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期 论说 登载在规则网站上，并将中期论说指示性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他进攻信 息” 项下露出该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及 本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中露出基金组结伴产情况过火流动性 风险 分析等。   （十）临时论说   本基金发生要紧事件，关联信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务计算举止 受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）透露公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场精熟传的音书可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，计算 信息 露出义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开透露，并将关联情况立即论说基金上市 交往 的证券交往所。   （十二）清表面说   基金合同远隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清 算并 作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在规则网站上，并将清表面说 指示 性公告登载在规则报刊上。   （十三）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）信用繁衍品的投资情况公告   基金料理东谈主应当在依期论说及招募说明书（更新）等文献中详备露出信用繁衍品 的投 资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的 影响 以及是否相宜既定的投资办法及策略。   （十五）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资国债期货、金钱支握证券，基金料理东谈主将按计算法律法例要求进行披 露。   当计算法律法例对于上述信息露出的规则发生变化时，基金料理东谈主将按最新规则 进行 信息露出。   六、信息露出事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出料理轨制，指定专门部门及高档 料理 东谈主员负责料理信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当相宜中国证监会计算基金信息露出 内容 与阵势准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照计算法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基 金料理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金依期论说、更新的招募说明书、 基金 产物贵寓撮要、基金清表面说等公开露出的计算基金信息进行复核、审查，并向基金 料理 东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊露出本基金信息。基金 料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证 计算 报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则序言上露出信息外，还不错根据需要在其 他公 共序言露出信息，关联词其他群众序言不得早于规则序言露出信息，况且在不同序言上 露出 归拢信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操 作的 前提下，自主栽种信息露出服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的 计算 规则。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照计算法律法例规 定将 信息置备于公司办公景色、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金的独到风险   （一）主要投资于债券商场的风险   本基金为债券型基金，将面对商场利率水平变化导致债券价钱变化的风险，债券 商场 不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险； 债券 刊行东谈主出现违约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱 下降 的风险等。   （二）指数化投资的风险 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在大都情况下将撑握较高的债券仓位 ，在 债券商场着落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步着落的风险。  （1）标的指数答复与债券商场平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘债券商场。标的指数成份券的平均答复率与通盘债 券市 场的平均答复率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者状貌和交往轨制等 各式 因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数发布时刻较短的风险   本基金标的指数发布时刻较短，可回溯历史数据的时刻也较短，无法代表过往完 整的 事迹发达，也不预示其未来走势。   （4）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和爱护，指数编制机构有权罢手编制 标的 指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能登第部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不纯属或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份券样本与权重发生诊治， 基金 料理东谈主需诊治投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪瑕疵和组合诊治的风险与成 本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编 制机 构未能实时对指数编制决议进行诊治时，可能导致标的指数的发达与总体商场发达有 在差 异，从而影响投资收益。投资东谈主需护理并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 对标的指数的有用追踪，基金投资组合与标的指数组成可能存在各异，从而可能导致 基金 本质收益率与标的指数收益率产生偏离。 度与追踪瑕疵。 产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离。 妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标 的指 数的追踪进程。 金变动；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券交往成本、基金仓位变动等；因 指数 发布机构指数编制瑕疵等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   （6）追踪瑕疵抑止未达约定办法的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值抑止在 0.2%以内，年化追踪瑕疵抑止在 2%以内， 但因标的指数编制司法诊治或其他因素可能导致追踪瑕疵进取上述规模，本基金净值 发达 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值经营出错的风险   尽管指数公司将采取一切必要要领以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不 因指数的任何瑕疵对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现瑕疵，投资东谈主参考指数 值进 行投资决策，则可能导致损失。   （8）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱护，未来指数编制机构可能由 于各 种原因罢手对指数的料理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个 办事日向中国证监会论说并提议处罚决议，如调度运作方式、与其他基金合并、或者 远隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投资东谈主将面对调度运作方式、与 其他 基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依时期，基金料理东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与计算商场发达 存在 各异，影响投资收益。   （三）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份券或备选成份券参与认 购基 金份额，存在可能因接受债券认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致、基 金净 值出现较大波动以至赔本的风险。   基金份额在证券交往所的交往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额 净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份券可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份券停牌时可能面对基 金可 能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。   标的指数成份券可能发生昭彰负面事件或违约风险，此时本基金面对如下风险：（1） 若指数编制机构暂未作出诊治的，基金料理东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行内 部决 策圭表后对计算成份券进行诊治，从而可能导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大；（2）若指数 编制机构已作出诊治的，但由于商场流动性等原因，基金料理东谈主可能无法实时追随指 数调 整决议处置发生昭彰负面事件或违约的证券，从而导致基金财产损失，以及追踪偏离 度和 追踪瑕疵扩大。   未来，基金料理东谈主不错经营或寄托其他机构经营并发布基金份额参考净值 （IOPV）， 供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异， IOPV 经营也可能出现瑕疵，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自 行承担。   要是投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金料理东谈主根据基金合同 的规 定拒却投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金料理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中成立并诊治申购份额上限，要是一 笔新 的申购苦求被证据告捷会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规则的申购份额 上限 时，该笔申购苦求将被拒却。   要是投资东谈主或申购赎回办理机构应付资金不及或出现违约，投资东谈主的申购苦求也可能失 败。   要是投资东谈主提议赎回苦求时握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金料理东谈主根 据基 金合同的规则拒却投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。基金料理东谈主可能根据 成份 券市值规模等因素诊治最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单 位申 购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回，而只可在二级 商场 卖出沿途或部分基金份额。   基金料理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中成立并诊治赎回份额上限，要是一 笔新 的赎回苦求被证据告捷会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规则的赎回份额 上限 时，该笔赎回苦求将被拒却。基金料理东谈主可能在申购赎回清单中成立极低的赎回份额上 限， 投资东谈主将面对无法赎回沿途或部分份额的风险。   要是基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数 量、 现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正 常进 即将受影响。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成立时，将充分商量由此激勉的 商场 套利等举止对基金握有东谈主可能变成的利益损伤。但基金料理东谈主不成保证极点情况下申 购赎 回清单标记成立的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所取得 的组 合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份券流动性差等因素，组合证券变现后的 价值 与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   鉴于证券商场的交往机制和本领拘谨，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在 一定 风险。同期，买卖一篮子债券和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定规模之 内也不成形成套利。另外，当一篮子债券中可能存在临时停牌或流动性差等情况时， 溢价 套利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远隔， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能诊治结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东谈主带来风险。相通的风险还可能来自于证券交 易所 过火他代理机构。   （3）证券/期货交往所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东谈主及 其他代理机构可能违约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   因本基金不再相宜证券交往所上市条件被远隔上市，或被基金份额握有东谈主大会决 议提 前远隔上市，基金份额不成不时进行二级商场交往。   本基金设定了不同的基金分红条件：   （1）当基金相对事迹比拟基准的逾额收益大于 0 时，基金料理东谈主可进行收益分派。在 此情形下，基于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补赔本为前提，收益分派后 可能 存在基金份额净值低于面值的风险；   （2）当基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金料理东谈主可进行收益分派。在此情形下， 基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去 每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （3）在相宜关联基金分红条件的情形下，基金料理东谈主不错根据本质情况进行收益分派， 具体分派决议以届时的公告为准。   以上分红安排较为特殊，可能对投资者的投资举止和结果产生一定的影响。此外 ，在 分红过程中可能因证券买卖价钱波动、证券交往成本、基金仓位变动等对基金追踪误 差有 所影响。请投资者瞻念察上述事项并作念好相应安排。   （四）本基金投资特定品种的独到风险 基金带来特地风险。投资国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱 与基金投资品种价钱的计算度镌汰带来的风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来不 利影 响或损失。 及价钱波动风险。流动性风险是指信用繁衍品在交往转让过程中因无法找到交往敌手 或交 易敌手较少，导致难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用衍 生品 存续时期，由于不可抑止的商场及环境变化，创设机构可能出现经营景色欠安或创设 机构 的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是指 由于 创设机构或所受保护的债券主体经营景色或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价钱 出现 波动的风险。   二、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心 理和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主 要包 括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   要是发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而 影响 基金金钱的本质收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用景色可能恶化而可能产生的 到期 不成兑付的风险。   债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的下降面对资金再投资 的收 益率低于本来利率，由此本基金面对再投资风险。 景、行业竞争、东谈主员涵养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市 公司经营不善，其债券价钱可能着落，其偿债能力也会受到影响。固然基金不错通过 投资 各样化来踱步这种非系统风险，但不成完全闪避。   三、料理风险   基金料理东谈主、基金托管东谈主等计算当事东谈主的业务发展景色、东谈主员配备、料理造就与 里面 抑止等因素可能影响基金收益水平。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务 东谈主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   计算当事东谈主在业务各设施操作过程中，可能因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素造 成操 作诞妄或违抗操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制瑕疵、越权非法交往、 诈骗 举止及交往瑕疵等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪上证基准作念市公司债指数的 ETF，主要投资于标的指数成份券、备 选成 份券，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定商场环境 下特 定投资标的出现流动性较差的情况，基金料理东谈主将根据商场情况，并诱导造就判断， 针对 不爱怜形采取相应的流动性料理要领，以期有用抑止本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对 价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对价等用具的情形、圭表见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”部分之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的计算规则。若本基 金暂 停赎回苦求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其握有的基金份额。若本基金降速支 付赎 回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金金钱的估值”部分之“暂停估值 的情 形”的计算规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领略本基金的基金份 额净 值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法 申购 或赎回本基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金料理东谈主同期在申 购赎 回清单中成立较低的赎回份额上限，投资者将面对既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无 法赎回沿途或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景色的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性料理实施指引（试行）》及里面 评级 圭臬，将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级别评定离别，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、规模更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的差 异， 对归拢产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变 化及 基金本质运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配考试，并须实时护理销售 机构 对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对应税举止的认定以及适用的税率等进 行调 整。届时，基金料理东谈主将实施更新后的政策，可能会因此导致基金金钱本质承担的税 费发 生变化。该等情况下，基金料理东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应诊治税收处 理， 该等诊治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值诊治。由于前 述税 收政策变化导致对基金金钱的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现 有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管 认定 存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金料理东谈主、 基金 托管东谈主、证券交往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平素办事，从 而影 响基金的各项业务按平素时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、 进行 日常交往以致利益受损。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，本领系统的故障或差错 可能 导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券 交往 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定 可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则序言公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行计算圭表后，《基金合同》应当远隔： 说合的； 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行 公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘记  第一节 基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  一、基金份额握有东谈主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）稳健阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）护理基金信息露出，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购债券、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所规则的用度；  （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的有限办事；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实施见效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》清闲运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了 《基金合同》及国度关联法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要 要领 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的计算举止进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施 其他 法律举止；   （14）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （15）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回 、转 换、非交往过户和收益分派等业务司法；   （16）在不违抗法律法例和监管规则且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、交往清理等款项，基金料理东谈主有权代表基金份额握有 东谈主以 基金金钱算作质押进行融资；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交往、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以针织信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产互相清闲，对所料理的不同基金分别料理，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的要领使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜 《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则经营并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规则，履行信息露出及报 告义 务；   （12）保守基金交易深重，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开露出前应予守秘，不向他东谈主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分 配基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则召集基金份额握有东谈主大会 或配 合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他计算贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，况且保证 投资 者能够按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并 在支 付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分 配；   （19）面对完毕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并通 知基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益 时， 应当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托 管东谈主 违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金 托管 东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事 务的 举止承担办事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 料理 东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时期网下债券认购所冻结的债券应赐与解冻；   （25）实施见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中 国证 监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据计算商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以针织信用、费力尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景色，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独 立； 对所托管的不同的基金分别成立账户，清闲核算，分账料理，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相清闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易深重，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规则另有规则外， 在基金信息公开露出前赐与守秘，不得向他东谈主露出，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主经营的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基 金管 理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金料理东谈主有 未执 行《基金合同》规则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他计算贵寓 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作计算账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则，召集基金份额握有东谈主大 会或 配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完毕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银 行业 监督料理机构，并陈诉基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿办事，其赔偿办事 不因 其退任而受命；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金 料理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管 理东谈主 追偿；   （21）实施见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金和本基金的聚集基金的计算性，聚集基金的基金份额握有东谈主不错凭所 握有 的聚集基金的份额径直进入或者托付代表进入本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在 经营 参会份额和计票时，聚集基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决 票数 为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，聚集基金握有本基金份额的总额乘 以该 基金份额握有东谈主所握有的聚集基金份额占聚集基金总份额的比例，经营结果按照四舍 五入 的方法，保留到整数位。聚集基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参 会份 额领有对等的投票权。   聚集基金的基金料理东谈主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的合座基金份额握有 东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份期骗表决权，但可接受聚集基金的特定基金份额握有 东谈主的 寄托以聚集基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并 参与 表决。   聚集基金的基金料理东谈主代表聚集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份 额握 有东谈主大会的，须先遵从聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金份额握有东谈主大会 ，联 接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由聚集 基金 的基金料理东谈主代表聚集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握 有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就归拢事项书面要求召开基金 份额 握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有 东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额 握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记结算机构的计算业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）诊治关联认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务司法（包括申购赎 回清单的诊治、绽放时刻的诊治等），或证券交往所和登记结算机构诊治上述业务司法；   （6）诊治基金的申购赎回方式；诊治申购对价、赎回对价组成，诊治申购赎回清单的 内容，诊治申购赎回清单经营和公告时刻或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并料理以本基金为办法 ETF 的一只或多只聚集基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊治基金份额类别成立、在其他证券交往所上市、灵通场外申 购赎 回、跨系统转托管等业务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得 破损、打扰。   三、召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常遐想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火计算方式和计算东谈主 、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金料理东谈主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈诉基金料理东谈主和基 金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金 料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时， 不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的关联讲明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托讲明及关联讲明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议陈诉的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有 东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。 再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内一语气公布计算 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是 基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规则的方式收 取基 金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈诉不进入收取书面表决 意见 的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直 出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金 份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面 意见 或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面 意见的代理东谈主，同期提交的关联讲明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的寄托东谈主 的代 理投票授权寄托讲明及关联讲明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议陈诉的规则 ，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错遴聘书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定 远隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会计议的 其他 事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈诉后，对原有提案的修改应当在 基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票 东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东谈主 授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或 单元 称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元名 称） 和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调度基金运 作方 式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以 非常 决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交相宜 会议 陈诉中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈诉 规则 的书面表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开始后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基 金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开始后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三 名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行 盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规则序言上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施见效的基金份额握有东谈主大会 的决 议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管 东谈主均 有拘谨力。   九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件 等规 定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例修改导致计算内容被 取消 或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行 修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   第三节 基金合同灭亡和远隔的事由、圭表   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定 可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则序言公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行计算圭表后，《基金合同》应当远隔： 说合的； 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行 公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处罚，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易 仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时忠实、费力、尽责地履行基 金合同规则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场 所和营业景色查阅。            第二十二部分 基金托管左券的内容摘记   第一节 托管左券当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：易方达基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   组织阵势：有限办事公司   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   存续期限：握续经营   计算电话：4008818088   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续时期：握续经营   经营规模：经受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理 单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 金融 债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；金钱托 管业 务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供 信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；财务照应人、资信调 查、 研究、见证业务；经中国银行保障监督料理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业 务； 黄金过火成品收支口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准 的项 目，经计算部门批准后方可开展经营举止，经营技俩以计算部门批准文献粗略可证件为 准）   第二节 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资举止期骗监督权   基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资规模、投资 对象 进行监督。基金托管东谈主运用计算本领系统，对基金本质投资是否相宜基金合同对于证 券选 择圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地已毕投资办法，本基 金还 不错投资于国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、场合政府债、金融债 、企 业债、公司债、次级债、中期单据、超短期融资券、短期融资券、政府支握机构债券 、可 分离交往可转债的纯债部分等）、金钱支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币 商场用具、国债期货、信用繁衍品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健圭表 后， 本基金不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%； 投资 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金 金钱 的 80%；因法律法例的规则而受限制的情形除外。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例 进行 监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进取基金金钱净值的 10%，完全按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；   （3）本基金料理东谈主料理的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不进取该证券的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；   （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得进取基金金钱净 值的 10%；   （5）本基金握有的沿途金钱支握证券，其市值不得进取基金金钱净值的 20%；   （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）金钱支握证券的比例，不得进取该金钱支 握证券规模的 10%；   （7）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的各样金钱支握证券，不得 进取其各样金钱支握证券悉数规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。基金握有 金钱支握证券时期，要是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级论说发布之 日起   （9）本基金参与国债期货交往的，应当相宜下列要求：每个交往日日终在扣除国债期 货需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款；在职何交往日日 终， 本基金握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金金钱净值的 15%；本基金在职何 交往 日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的债券总市值的 30%；本基 金在 任何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交往日基 金资 产净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差经营）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约 定；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得进取基金金钱净值的 15 %； 因证券商场波动、证券停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比 例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （12）本基金金钱总值不进取基金金钱净值的 140%；   （13）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用繁衍 品， 握有的信用繁衍品的口头本金不得进取本基金对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于 归拢信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头本金悉数不得进取基金金钱净值的 10%。 因证 券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合前述所规则比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行诊治；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（10）、（11）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券诊治、流动性限制或成份券商场价钱变化等 基金 料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个 交往日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规则 的， 届时按最新规则实施。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开始。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管左券项 下的 基金投资不容举止进行监督。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对关联交往进行监 督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、本质抑止 东谈主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先原则 ，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。计算 交往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露出。要紧关联交往应提交基金 料理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半 年对 关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 稳健 圭表后，则本基金投资不再受计算限制或以变更后的规则为准。   根据法律法例关联基金从事的关联交往的规则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前 互相 提供与本机构有控股关系的鼓励、本质抑止东谈主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司名 单及 关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的 真确 性、圆善性、全面性。基金料理东谈主及基金托管东谈主有办事督察真确、圆善、全面的关联 交往 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一 方， 另一方于 2 个办事日内进行回函证据已有名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的 关联交往名单开始见效。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金料理东谈主参 与银 行间债券商场进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭臬的 、经 在意弃取的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用 的交 易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交往敌手名单的规模在银行间债券商场弃取交往对 手。 基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单和交往结 算方 式进行交往。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场 交往 敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全商场交往敌手。基金料理东谈主不错每半年对银行间 债券 商场交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进 行但 尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。如基金料理东谈主根据商场情况需要临时诊治 银行 间债券商场交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理。   基金料理东谈主负责对交往敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交往司法进行交往 ，并 负责处罚因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金托 管东谈主 与基金料理东谈主确定的时刻前仍未承担违约办事过火他计算法律办事的，基金料理东谈主有 权向 计算交往敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债 券市 场成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手过火结算方式进行监督。如基金托管东谈主 过后 发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应 实时 以书面或以两边招供的其他方式提醒基金料理东谈主，经提醒后仍未改正时变成基金财产 损失 的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇办事。要是基金托管东谈主未能切实履行监 督职 责，导致基金出现风险或变成基金金钱损失的，基金托管东谈主应承担相应办事。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金金钱净值计 算、 基金份额净值经营、基金份额累计净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、 基金收益分派、计算信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监 督和 核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下规则： 务账目及核算的真确、准确。 基金托管东谈主应根据计算法例及左券对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、 复核 计算左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。 相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基 金投 资银行入款的交往敌手是否相宜关联规则进行监督。如基金料理东谈主在基金投资运作之 前未 向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金料理东谈主招供整个银行。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资中期 单据 进行监督   基金料理东谈主严格遵从法律法例和基金合同对于投资中期单据的计算规则，基金托 管东谈主 按照法律法例和基金合同对基金料理东谈主投资中期单据的额度和比例进行监督。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违抗法 律法 规、基金合同和本托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面指示等两边招供的方式 陈诉 基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 料理 东谈主收到电话提醒或书面陈诉后应不才一办事日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主 发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证 在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促 基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈诉的非法事项未能在限期内纠正的，基 金托 管东谈主应论说中国证监会。要是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险 或造 成基金金钱损失的，基金托管东谈主应承担相应办事。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托 管协 议对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面指示，基金料理东谈主应在 规则 时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律 法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金 料理 东谈主应积极配合提供计算数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往圭表已经见效的指示违抗法律、 行政 法例和其他关联规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其 他方 式陈诉基金料理东谈主，由此变成的相应损失由基金料理东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧非法举止，应实时论说中国证监会， 同期 陈诉基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金料理东谈主无正当事理，拒 绝、 阻截对方根据本托管左券规则期骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有 效监 督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   第三节 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其 他账 户、复核基金料理东谈主经营的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理 清理 交收、计算信息露出和监督基金投资运作等举止。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、 未实施或无故延长实施基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法 》、 基金合同、本托管左券过火他关联规则时，应实时以书面阵势陈诉基金托管东谈主限期纠 正。 基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面阵势给基金料理东谈主发出回函，说明非法原 因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时 对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行 为， 包括但不限于：提交计算贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规 定时 间内回话基金料理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主陈诉的非法事项未能在限期内 纠正 或未在合理期限内证据的，基金料理东谈主应论说中国证监会。基金料理东谈主有权要求基金 托管 东谈主赔偿基金料理东谈主及基金财产因此所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法举止，应实时论说中国证监会，同 时通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正当事理，拒 绝、 阻截对方根据本左券规则期骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监 督， 情节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的圆善与清闲。 协商处罚。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不得自走运用、刑事办事、分派 本基 金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限办事公司（以下简称“ 中登 公司”或“中国结算公司”）结算数据完成场内交往交收、基金金钱开户银行扣收结 算费 和账户爱护费等用度）。 应由基金料理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产 莫得 到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉并有义务配合基金料理东谈主采取要领进行催收 。由 此给基金财产变成损失的，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托 管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应办事。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 任何东谈主不得动用。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 下债券认购所召募的债券按《基金合同》约定的估值方法经营的价值）、基金份额握 有东谈主 东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联规则后，属于基金财产的沿途 资金 和债券应划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，同期在规则时刻 内， 聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。 出具 的验资论说由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 或计算机构按规则办理退款、债券解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 称呼，具体称呼以本质开立为准。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、 支付 赎回金额、支付计划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行 账户 进行本基金业务之外的举止。   （四）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户，其预 留印 鉴经各方商议后预留，其预留印鉴应包含基金托管东谈主指定图章。对于任何的依期入款投 资， 基金料理东谈主都必须和入款机构订立依期入款左券，约定两边的权利和义务，该左券作 为划 款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管东谈主督察证实书正本或者复印件。基金管 理东谈主 应该在合理的时刻内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金料理东谈主提前支取或部分 提前 支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差 额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商处罚。入款证实书不得 被质 押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。本息到期归赵或提前支取的整个款 项必 须划至托管账户，不得划入其他任何账户。如依期入款左券中未体现前述要求或意义表 示， 基金托管东谈主有权拒却依期入款投资的划款指示。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公 司、 银行间商场清理所股份有限公司的关联规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有 限责 任公司和银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户、握有东谈主 账户 和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何 账户进行本基金业务之外的举止。 用由基金料理东谈主负责。 基金完成与中登公司的一级法东谈主清理办事，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金 、结 算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规则实施。 的投资业务，波及计算账户的开立、使用的，若无计算规则，则基金托管东谈主比照上述 对于 账户开立、使用的规则实施。   （七）期货资金账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照计算规则开立期货资金账户，在期货交往所获 取交 易编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按照关联规则成立。   （八）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后由基金托管东谈主开立。新账户按关联规则使用并料理。   （九）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存 放于 基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中登公司、银行间 商场 清理所股份有限公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证 券、 银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理 。属 于基金托管东谈主抑止下的什物证券在基金托管东谈主督察时期的损坏、灭失，由此产生的责 任应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质有用抑止的金钱不承担 督察 办事。   （十）与基金财产关联的要紧合同的督察   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金 签署 的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主督察。除本协 议另 有规则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金 年度 审计合同、基金信息露出左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东谈主应保证 基金 料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后及 时以 加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内 将正 本投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限应相宜法律法例的规则。   对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合 同传 真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定规模内，合同原件不得升沉，由基 金管 理东谈主督察。   第五节 基金金钱净值经营与复核   （一）基金金钱净值的经营、复核与完成的时刻及圭表   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照估 值日 基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位（如 有）四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错成立大额赎 回情 形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主每个估值日经营该估值日的基金金钱净值及基金份额净值，经基金托 管东谈主 复核无误后，按规则公告。但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除 外。   基金料理东谈主应每个估值日对该估值日的基金金钱进行估值。但基金料理东谈主根据法 律法 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对该估值日的基金金钱 进行 估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主 按规则对外公布。 本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如 经相 关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净 值信 息的经营结果对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、繁衍用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质收款 日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴聘在当前情况下 适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支握的估值本领确定其公允价值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交往日结算价估值。   （5）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但料理东谈主照章承担 的办事，不因寄托而受命；选择的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照关联法律 法例 及企业司帐准则要求，遴聘合理估值本领确定公允价值。   （6）如有充分事理标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）计算法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及 计算 法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查 明原 因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金金钱净值经营和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担 。本 基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经 计算 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值 信息 的经营结果对外赐与公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的误 差不 算作基金金钱估值瑕疵处理。   （2）由于不可抗力，或证券交往所、登记结算机构、指数编制机构及入款银行品级三 方机构发送的数据瑕疵，或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金料理东谈主与基金 托管 东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、稳健、合理的要领进行查验， 但未 能发现瑕疵的，由此变成的基金金钱估值瑕疵，基金料理东谈主和基金托管东谈主受命赔偿责 任。 但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的要领放弃或削弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值瑕疵的处理方式 值瑕疵；基金份额净值经营出现瑕疵时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主， 并采取合理的要领谨防损失进一步扩大；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基 金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.50% 时， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应当公告并报中国证监会备案。 的本质损失的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的办事进行赔 偿， 基金料理东谈主和基金托管东谈主有权向取得欠妥得利之主体看法返还欠妥得利。 发现该瑕疵，进而导致基金金钱净值、基金份额净值经营瑕疵变成投资者或基金的损 失， 以及由此变成以后交往日基金金钱净值、基金份额净值经营顺延瑕疵而引起的投资者 或基 金的损失，由提供瑕疵信息确当事东谈主一方负责赔偿。 本着费力尽责的立场再行经营查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金料理东谈主的计 算结 果为准对外公布，若基金托管东谈主已提议合理意见而基金料理东谈主未领受的，由此变成的 损失 以及因该交往日基金金钱净值经营顺延瑕疵而引起的损失由基金料理东谈主承担赔偿办事 ，基 金托管东谈主不负赔偿办事。   （四）暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理 东谈主应 当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金料理东谈主、基金托管 东谈主分 别独飞速成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处 理方 法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的 原因而影响到基金净值的经营和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行清闲的复核。查对不符 时， 应实时陈诉基金料理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说中的财 务会 计论说应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同 见效 不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行 诊治，诊治以国度关联规则为准。   基金料理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核计算报表及论说。   第六节 基金份额握有东谈主名册的登记与督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金 份额 握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察，基金料理东谈主和基金托 管东谈主 应分别督察基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法例规则的最低期限。如不成妥 善保 管，则按计算法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东谈主应将关联贵寓送交 基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和圆善性。基金托管东谈主 不得 将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   第七节 争议处罚方式   两边当事东谈主同意，因本托管左券而产生的或与托管左券关联的一切争议，如经友 好协 商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁 中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的， 对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时忠实 、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和台湾 地区 法律）统帅并从其解释。   第八节 托管左券的修改与远隔   （一）托管左券的变更圭表   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容 不得 与基金合同的规则有任何冲破。   （二）基金托管左券远隔的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同远隔事由之日起 30 个办事日内成立清理小组，基金料理东谈主组织 基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券 法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘 用必要的办当事者谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不时忠实、 费力、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同远隔情形发生，应当按法律法例和基金合同的关联规则对基金财产进行清 算。 基金财产清理圭表主要包括：   （1）基金合同远隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度 ，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《中华东谈主民共 和国 证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备 案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则 的最 低期限。              第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通 过以 下方式了解基金产物与服务，进行各样业务研究，或反馈投资过程中需要投诉与建议 的情 况，投资者要是觉得我方不成准确意会本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容 ，也 可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十四部分 其他应露出事项 无        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处，投资者可 在营 业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 文献；  存放地点：基金料理东谈主、基金托管东谈主处。  查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金料理有限公司

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