女同tp

国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金        更新招募施展书       （2024 年第 1 号）    基金管束东谈主：国联基金管束有限公司    基金托管东谈主：恒泰证券股份有限公司           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                      要害教导   国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由 中融金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金改名而来，中融金融鑫选 3 个 月持有期羼杂型证券投资基金召募的准予注册文献称号为：《对于准予中融金 融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2021〕   基金管束东谈主保证本招募施展书的内容真确、准确、完好意思。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相干法律法则章程召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市集出息和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管束风险、 合规风险、本基金的稀奇风险等。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请 仔细阅读本基金的基金合同、招募施展书及基金居品贵府撮要等信息裸露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金属于羼杂型证券投资基金。其预期风险和预期收益率低于股票型基 金，高于货币市集基金、债券型基金。   本基金除了投资于 A 股市集优质企业外，还可在法律法则章程的范围内投资 香港联合往来所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还会靠近港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及往来功令等互异带来的稀奇风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益酿成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不成平时往来，港股不成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募施展书的风险揭示章节的具 体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，采纳将部分                     第 1 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资资产援助证券，主要包括资产典质贷款援助证券（ABS）、住房 典质贷款援助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产援助证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为援助的证券，所靠近 的风险主要包括往来结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，会靠近与境内上市往来股票投资的共同 风险，还可能靠近与存托凭证刊行及往来机制相干的稀奇风险。   本基金对于每份认购/申购或调遣转入的基金份额树立 3 个月最短持有期， 基金份额在最短持有期内不办理赎回及调遣转出业务。最短持有期结果日的下 一就业日（含）起，干预敞开持有期，基金份额持有东谈主不错办理赎回及调遣转 出业务。   基金管束东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金产 品，何况中永恒持有。   基金管束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 翌日推崇，基金管束东谈主管束的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保 证。   基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募施展书也曾本基金托管东谈主复核，本基金管束东谈主对本招募施展书“重 要教导、第三部分基金管束东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分相干服务机构、 第九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应裸露事项” 的内容进行了更新。本招募施展书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日，相干 财务数据和净值推崇数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                    第 2 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                  第一部分 绪论  本招募施展书依据《中华东谈主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称 “《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》（以下简称“《信息 裸露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束章程》（以 下简称“《流动性风险管束章程》”）和其他相干法律法则的章程，以及《国 联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。  本基金管束东谈主承诺本招募施展书不存在职何伪善记录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律就业。  本基金是根据本招募施展书所载明的贵府央求召募的。本招募施展书由本 基金管束东谈主解释。本基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募施展书作任何解释或者施展。  本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相干章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应留心查阅基金合同。                    第 4 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     在本招募施展书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 和补充 券投资基金招募施展书》过火更新 金基金份额发售公告》 金基金居品贵府撮要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其频频 作念出的改造                      第 5 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 机关对其频频作念出的改造 义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资管束办法》及相干法律法则章程，不错投资于 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资管束办法》及相干法律法则章程，运用 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 资东谈主                      第 6 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调遣、转托管、如期定额 投资及提供基金往来账户信息查询等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主刚毅了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受国联基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面 证据的日期 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 长不得向上 3 个月 的平时往来日 敞开日                    第 7 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 期为非就业日，则顺延至下一就业日，若该日期月度中不存在对应日期的，则 顺延至该月临了一日的下一就业日 （若本基金参与港股通往来且该就业日为非港股通往来日时，则基金管束东谈主有 权根据现实情况决定本基金暂停申购、赎回及调遣业务并公告） 是由基金管束东谈主制定并频频改造，范例基金管束东谈主所管束的敞开式证券投资基 金登记方面的业务功令，由基金管束东谈主和投资东谈主共同驯服 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告章程的条件，央求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调遣为 基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资相貌 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入 央求份额总额后的余额)向上上一敞开日基金总份额的 10% 圳证券往来所设立的证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖沪 港通、深港通章程范围内的香港联合往来所上市的股票                   第 8 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 银行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 及基金份额持有东谈主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别盘算和公布基金 份额净值和基金份额累计净值 不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 不收取认/申购用度的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或往来的债券等 份额净值的相貌，将基金营救投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回                  第 9 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公谈对待 个月的最短持有期。即：对于每份认购/申购或调遣转入的基金份额，指自基金 合同收效日（含）（对于认购份额而言）、基金份额申购证据日（含）（对于 申购份额而言）或基金份额调遣转入证据日（含）（对于调遣转入份额而言） 起至 3 个月后的对应日的前一日的期间为最短持有期，最短持有期内基金份额 持有东谈主不可办理赎回及调遣转出业务 （含）起，干预敞开持有期，基金份额持有东谈主不错办理赎回及调遣转出业务 门账户进行处置算帐，目的在于灵验阻止并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                  第 10 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                  第三部分 基金管束东谈主  一、基金管束东谈主概况   称号    国联基金管束有限公司         深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区闲逸门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东谈主   王瑶   总裁    闫军  成立日期   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   接续规划   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  连络东谈主    肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金管束东谈主董事   葛小波先生，董事，工商管束硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实践董事、总司理、党委副文书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管束有限公司董事长、中证协会员监事及发展政策委员会 副主任委员、上交所往来委员会副主任委员、管帐准则委员会成本市集委员会 委员、中国工业配合经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险控制部副总司理和 实践总司理，往来与养殖居品业务部、规划财务部、风险管束部、国外业务及 固定收益业务行政负责东谈主，实践委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管束有限公司、中信证券投资                       第 11 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金管束有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会鼎新委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本管束集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管束有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产管束有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东谈主事栽培部等部门；公司督察长、总司理。    张焕南先生，董事，管束科学与工程硕士。现任国联基金管束有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、议论室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管束有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 管束有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金管束有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管束有限公司总裁。曾任 职于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，落寞董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职栽培，中国首席经济学家论坛议论院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，落寞董事，管束学博士。现任清华大学经济管束学院鼎新 创业与政策系栽培。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管束部司理。    陈丽华女士，落寞董事，管束学博士。现任北京大学光华管束学院管束 科学与信息系栽培、博士生导师；北京大学通顺经济与管束议论中心实践主任； 北京大学联泰供应链议论与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管束科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改革敞开 40 年物流行业特殊孝敬行家；                   第 12 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 供应链鼎新与应用国度政策课题组中枢行家；科技部国度高新区行家等。曾在 中国科学院数学与系统科学议论院从事博士后议论。      （2）基金管束东谈主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管束部行 政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管束负责东谈主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管束有限公司风险管束部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产管束有限公司。   （3）基金管束东谈主高等管束东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管束硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金管束有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级议论员、往来员；摩根斯坦利投资管束公司投资司理；中原基金管束有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管束硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱管束部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱管束部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管束总部金融市集部渠谈司理、副司理、 资产管束总部总司理助理兼金融市集部司理、资产管束总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管束硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司规划财务部财务司理；长盛基金管束 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                     第 13 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。    黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管束有限公司信息本事部高等司理； 浦银安盛基金管束有限公司信息本事部总司理；永赢基金管束有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。    熊健先生，中国国籍，毕业于英国帝国理工学院风险管束与金融工程专科， 议论生、硕士学位，具有基金从业阅历。2015 年 9 月至 2017 年 11 月任苏格兰 皇家银行风险控制部管束培训生。2018 年 1 月加入公司，现任议论部基金司理。 现任本基金（2022 年 12 月起于今）、国联高股息精选羼杂型证券投资基金 （2022 年 01 月至 2024 年 05 月）的基金司理。    历任基金司理：    （1）权益投资决策委员会    主席：郑玲女士，公司总裁助理、议论部总司理；    委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管束部总司理；刘 鹏女士，权益往来部总司理。    （2）固收投资决策委员会    主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。    委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部总司理；沙月女士，固收议论部总司理；赵丹婷 女士，风险管束部总司理；崔帅帅先生，固收往来部总司理。    （3）多策略投资决策委员会    主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。    委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险管束 部总司理；刘鹏女士，权益往来部总司理。                        第 14 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  三、基金管束东谈主的职责  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则管束和运 用基金财产；  （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划相貌管束和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互落寞，对所管束的不同基金分 别管束，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择安妥合理的步骤使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程盘算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；  （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干章程，履行信息披 露及陈说义务；  （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相干章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予 隐私，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                     第 15 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （16）按章程保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 相干贵府，保存时候不低于法律法则章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》章程的时候和相貌，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；  （19）靠近散伙、照章被甩掉或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会并文书基金托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干 基金事务的步履承担就业；  （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；  （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效， 基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；  （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  四、基金管束东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息裸露办法》等法律法则的步履，并承诺 建立健全里面控制轨制，选择灵验步骤，辞让犯罪步履的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；                     第 16 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （2）不公谈地对待公司管束的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相干的往来行径；  （7）唐突职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则以及中国证监会章程阻止的其他步履。 家相干法律法则及行业范例，憨厚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法规划；  （2）违背法律法则、基金合同或托管公约；  （3）特地挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、侵扰、阻止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、破坏权柄，不按照章程履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的相干证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的往来行径；  （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往来；  （9）违背证券往来所业务功令，利用对敲、倒仓等作歹技能驾御市集价钱， 扰乱市集顺次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息裸露和告白中特地含有伪善、误导、诓骗成份；  （12）以不正大技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政法则以及中国证监会阻止的步履。  （1）依影相干法律法则和基金合同的章程，本着辛勤严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；                     第 17 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行灵验的相干法律法则、基金合同和中国证监会的相干章程， 泄露在职职期间明察的相干证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干 的往来行径；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来过火他行径。  五、基金管束东谈主里面控制轨制  （1）健全性原则。里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、实践、监督、反馈等各个表率；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验实践；  （3）落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对落寞，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管束方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。  公司的风险管束体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面控制系统和撑持其灵验性承担最终就业，公司管束层对 里面控制轨制的灵验实践承担就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管束部负责监察公司的风险管束步骤的实践。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面控制、风险管束， 从而控制公司的举座运营风险；  （2）督察长：落寞诈骗督察权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管束委员会：主要负责议论审议公司合规管束、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）开导等里面管束方面的事项以及制订公                    第 18 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 司业务风险政策，议论处理紧迫情况和风险事件等业务风险管束方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察就业，如期或不如期对公司 风险管束政策和步骤的实践情况进行监督搜检；  （6）风险管束部：通过投资往来系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往来等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规控制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和控制；  （7）业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的就业。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一就业，负责履行公司的风险管束表率，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈说的义务；  （8）岗亭职工：公司努力缔造内控优先和风险管束理念，培养全体职工的 风险防守强劲，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法则和公司规章轨制，使风险强劲献媚到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控就业，并负有对岗亭就业中发现 的风险隐患或风险问题实时陈说、反馈的义务。  为加强里面控制，灵验地防守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东谈主利益，保养公司及鞭策的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管束公司里面控制带领认识》等法律、法则和《公司章 程》，并结合公司现实情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面控制轨制由基本管束轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本管束轨制包括公司内控大纲和风险控制轨制、投资管束轨制、财务 管束轨制、基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息本事管束轨制、档案管束轨制、 东谈主事管束轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及就业陈说序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的种种业务指引、细目、范例、历程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有适合的组织和授权，确                  第 19 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 保监察稽核就业是落寞的，并得到高管东谈主员的援助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往来集合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；  （3）建立、健全岗亭就业制。公司建立、健全了岗亭就业制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业领域中的风险隐患上报，以防守 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、教导表率。公司建立了内控及风 险管束委员会，使用适合的表率，证据和评估与公司运作相干的风险；公司建 立了从下到上的风险陈说表率，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东谈主员 实时掌持风险现象，从而以最快速率作念出决策。  基金管束东谈主至极声明以上对于里面控制轨制的裸露真确、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展不断完善里面控制轨制。                    第 20 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                 第四部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称号：恒泰证券股份有限公司   住所及办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办 公买卖笼统楼   成立日期：1998 年 12 月 28 日   批准设立机关和批准设立文号：证监机构字[1998]39 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：260456.741200 万   法定代表东谈主：祝艳辉   基金托管业务批准文号：证监许可[2015]1991 号   资产托管部总司理：吴建忠   电话：（0471）3953202   传真：（0471）3940372   网址：www.cnht.com.cn   恒泰证券股份有限公司成立于 1992 年，注册地为内蒙古呼和浩特市，是经 中国证监会批准的笼统性、全执照证券公司。2015 年 10 月，在香港联合往来所 上市（在香港以「恒投证券」（华文）及「HENGTOU SECURITIES」（英文）名 义开展业务，股份代号 1476.HK）。   公司在寰宇设有百余家营业部及 2 家分公司，依托内蒙古的地域上风，形 成放射北京、上海、广州、深圳、杭州等寰宇主要大、中城市的布局结构；同 时领有全资子公司恒泰长财证券有限就业公司、恒泰前锋投资有限公司、恒泰 成本投资有限就业公司、恒泰期货股份有限公司，以及控股子公司新华基金管 理股份有限公司。   公司继承“诚信、鼎新、求实、配合”的中枢价值不雅，对持“以客户为中 心”，致力于于数字化期间金钱管束转型升级，为客户提供经纪往来、金钱与资 产管束、融资融券、养殖品等全场所的金融服务。   二、资产托管部部门及主要东谈主员情况                        第 21 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   恒泰证券股份有限公司资产托管部于 2015 年 8 月 24 日得到证监会证券投 资基金托管阅历的批复，资产托管部继承“专科、高效、性情化”的服务理念 为基金管束东谈主提供基金托管业务。恒泰证券托管部团队由高修养、豪侈陶冶、 复合型的东谈主才组建而成，常识结构波及金融、财会、信息本事、数学等方面。 部门职工在居品运营、基金估值、IT 系统开导及运维、券商算帐等领域都有 6-   三、证券投资基金托管情况   恒泰证券股份有限公司资产托管部继承着专科、辛勤的原则，根据法律法 规有序开展业务，面前服务内容也曾涵盖了基金公司公募基金、证券公司或期 货公司资产管束规划、专户答理、私募证券、私募股权基金等居品的托管业务。 翌日也将接续合规、风险可控基础上，不断开拓托管业务，提高服务武艺，打 造“专科、高效、性情化”的托管服务品牌。   四、托管业务的里面风险控制轨制   为防守和化解托管业务规划风险，确保相干法律法则在基金托管业务中得 到全面严格的贯彻实践；确保基金托管东谈主相干基金托管的各项管束轨制和业务 操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实践；确保基金财产安全；保 证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有东谈主、基金管束公司及基金托管东谈主 的正当权益。   （1）全面性：风险管束必须障翳托管业务的通盘历程、岗亭和东谈主员，浸透 到托管业务的决策、实践、监督和反馈等各个表率，确保不存在风险管束的空 白或缝隙；   （2）实时性：必须在风险发生或发当前实时进行风险控制，追求时效，风 险的识别与监测要有一定的前瞻性，提前化解风险隐患；   （3）落寞性：在组织和东谈主员上保持风险控制管束的落寞性，确保在不受干 扰的情况下开展风险管束就业；   （4）制衡性：托管业务岗亭的树立应当权责分明、相互制衡，不相容岗亭 相对分离，部分要害岗亭要建立双东谈主复核机制；                    第 22 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （5）合规性：风险管束必须安妥国度相干法律法则、监管部门及行业自律 组织和公司轨制的相干章程。  恒泰证券股份有限公司托管业务风险管束架构体系遵守公司举座风险管束 架构体系，即：第一层为董事会、监事会及董事会下设的风险控制与监察委员 会；第二层为公司总裁办公会过火下设的合规与风险管束专科委员会、经纪业 务管束专科委员会、首席风险官、合规总监；第三层为风险管束部门，包括风 险管束部、合规管束部、稽核审计部、规划财务部、董事会办公室；第四层为 公司资产托管部。各风险管束层级在各自的职责范围内履行风险管束的职责。  恒泰证券股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢黜《基金法》、《证 券投资基金托管业务管束办法》、《证券公司里面控制指引》等法律法则，并 根据相干法律法则制订、完善了《恒泰证券股份有限公司证券投资基金托管业 务管束办法》、《恒泰证券股份有限公司证券投资基金托管业务风险控制管束 章程》等二十余项规章轨制和实施细目，将风险控制落实到每一个就业表率。 恒泰证券股份有限公司资产托管部以控制和防守基金托管业务风险为干线，在 要害岗亭（基金算帐、基金核算、投资监督）还建立了安全隐私区，装配了录 像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安全。   五、托管东谈主对管束东谈主运作基金进行监督的方法和表率  恒泰证券股份有限公司资产托管部树立投资监督岗，由专东谈主负责基金投资 监监就业。根据法律法则章程或监管部门的章程、基金合同或托管公约的约定， 落寞诈骗对基金管束东谈主投资往来步履的监督职责。基金托管东谈主主要通过定性和 定量相结合、事前监督和过后控制相结合、本事与东谈主工监督相结合等相貌方法， 对基金投资品种、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管束东谈主就基金资 产净值的盘算、基金管束东谈主和基金托管东谈主酬报的计提和支付、基金收益分拨、 基金用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金管束东谈主的违背法律、法则和基金合同或托管公约等规 定的步履，实时以邮件、电话或书面等体式文书基金管束东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文书后应实时查对质据并以电话、邮件或书面体式对基金托管东谈主发出                  第 23 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查。基金管束东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。                  第 24 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                 第五部分 相干服务机构    一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区闲逸门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    连络东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管束东谈主直销电子往来相貌包括网上往来、微深信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管束东谈主网上往来系统或微深信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务功令请登录基金管束东谈主网站查询。    直销电子往来平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F                        第 25 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：邓晖 连络东谈主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：95305-8 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 连络东谈主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 连络东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦                    第 26 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：王晟 连络东谈主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 连络东谈主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 连络东谈主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖 连络东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 连络东谈主：陈剑虹                    第 27 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 连络东谈主：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 住所：天津市经济本事开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 连络东谈主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 连络东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层                        第 28 页 共 158 页                 国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：何之江     客服电话：95511     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖笼统 楼     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     连络东谈主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584/4008-888-818     住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     连络东谈主：梁丽     电话：0991-2307105     客服电话：95523 或 4008895523     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层     法定代表东谈主：王洪     连络东谈主：许曼华     电话：021-20315290     客服电话：95538                           第 29 页 共 158 页               国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东谈主：武晓春    客服电话：400-8888-128    住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客服电话：400-6898888    住所：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：95323    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东谈主：戴彦    连络东谈主：付佳    电话：021-23586603    客服电话：95357    住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开导区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开导区控股中心 19、22、23 层                         第 30 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：严亦斌 连络东谈主：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区鼎新三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 连络东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 连络东谈主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表东谈主：李安有 连络东谈主：王力华 电话：024-23280810 客服电话：（024）95346                    第 31 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  住所：沈阳市沈河区扰乱路 49 号  办公地址：沈阳市沈河区扰乱路 49 号  法定代表东谈主：宋成  客服电话：400-618-3355  住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东谈主：章知方  客服电话：400-920-0022  住所：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室  法定代表东谈主：林劲  客服电话：400-6533-789  住所：中国(上海)解放贸易熟悉区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  办公地址：中国(上海)解放贸易熟悉区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  法定代表东谈主：方磊  连络东谈主：毛善波  电话：021-50810673  客服电话：400-711-8718  住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：盛超  客服电话：95055-4                      第 32 页 共 158 页              国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）     住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     连络东谈主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     连络东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665                         第 33 页 共 158 页              国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主：闫振杰     连络东谈主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易熟悉区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                            第 34 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主：张峰 连络东谈主：余永键 电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 住所：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东谈主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 连络东谈主：李艳 电话：010-59497361                     第 35 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-012-5899   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼   法定代表东谈主：周欣   客服电话：4001019301 / 95193   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-0555-728   住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L   办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L   法定代表东谈主：韩玉   客服电话：400-808-1016   住所：中国（上海）解放贸易熟悉区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东谈主：张俊   连络东谈主：张蜓   电话：021-20219988   客服电话：021-20292031   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东谈主：李柳娜   连络东谈主：穆飞虎                       第 36 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  电话：010-58982465  客服电话：010-6267 5369  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  连络东谈主：李海燕  电话：010-65309516  客服电话：400-673-7010  住所：中国（上海）解放贸易熟悉区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东谈主：简梦雯  连络东谈主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东谈主：尹彬彬  连络东谈主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东谈主：金佶  客服电话：021-34013999                       第 37 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表东谈主：王翔 连络东谈主：俞申莉 电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：400-643-3389 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 住所：中国（上海）解放贸易熟悉区银城路 116、128 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 法定代表东谈主：肖雯                       第 38 页 共 158 页                国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）       客服电话：020-89629066       住所：河南自贸熟悉区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸熟悉区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东谈主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东谈主：TEO WEE HOWE       连络东谈主：陈广浩       电话：0755-89460500       客服电话：400-684-0500       住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层       法定代表东谈主：吴志坚       客服电话：4008-909-998       住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2       办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层       法定代表东谈主：邹保威       客服电话：95118       住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室       法定代表东谈主：樊怀东                           第 39 页 共 158 页               国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）    客服电话：4000899100    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    连络东谈主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    连络东谈主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层                         第 40 页 共 158 页              国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东谈主：李科    客服电话：95510    基金管束东谈主可根据相干法律法则的要求增多、更换其他机构销售本基金， 并实时公示。    二、登记机构    称号：国联基金管束有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区闲逸门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    连络东谈主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律认识书的讼师事务所    称号：上海市海华永泰讼师事务所    住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层    负责东谈主：马靖云    电话：021-58773177    传真：021-58773268                        第 41 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 连络东谈主：张兰 承办讼师：张兰、梁丽金 四、审计基金资产的管帐师事务所 称号：上会管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实践事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜 连络东谈主：杨伟平                   第 42 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他相干章程，已于 2021 年 9 月 2 日得到中国证监会证监许可〔2021〕   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作相貌   契约型敞开式   本基金对每份认购/申购或调遣转入的基金份额树立 3 个月的最短持有期。 对于每份认购/申购或调遣转入的基金份额，指自基金合同收效日（含）（对于 认购份额而言）、基金份额申购证据日（含）（对于申购份额而言）或基金份 额调遣转入证据日（含）（对于调遣转入份额而言）起至 3 个月后的对应日的 前一日的期间为最短持有期，最短持有期内基金份额持有东谈主不可办理赎回及转 换转出业务。最短持有期结果日的下一就业日（含）起，干预敞开持有期，基 金份额持有东谈主不错办理赎回及调遣转出业务。   四、基金存续期间   不如期   五、基金份额的分类   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取相貌的不同，将基金份 额分为 A、C 两类份额。其中 A 类基金份额为在投资东谈主认购、申购基金时收取前 端认购、申购用度，且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额； C 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服务费，且不收取认购、申 购用度的基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别盘算基金份额净值和基金份额 累计净值并单独公告。   投资东谈主可自行采纳认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得相互调遣。                     第 43 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  根据基金运作情况，基金管束东谈主可在不违背法律法则的章程和基金合同的 约定，且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协 商一致，在履行安妥表率后，罢手现存基金份额类别的销售、或者变更收费方 式、增多新的基金份额类别或者营救本基金份额的分类功令等，营救实施前基 金管束东谈主应进行公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。  六、召募期限   本基金的召募期限自 2021 年 10 月 11 日至 2021 年 10 月 22 日。  七、召募相貌及风景  通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管束东谈主网站公示。  八、召募边界  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。  基金管束东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行边界控制，具体章程 见基金份额发售公告。  九、召募对象  安妥法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  十、认购时候  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时候，由基金份额发售公告或各 销售机构的相干公告或者文书章程。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体 业务办理时候可能不同，若基金份额发售公告莫得明确章程，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时候。  十一、认购的数额限制  认购以金额央求。投资东谈主认购时，需按销售机构章程的相貌全额缴款，投 资东谈主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购央求单独计 算，认购央求一给与理不得甩掉。  通过基金管束东谈主直销机构或网上往来平台认购本基金时，初次单笔最低认 购金额为 1 元，单笔追加认购最低金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户每                      第 44 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 次认购金额不得低于 1 元，其他销售机构另有章程的，从其章程。  基金管束东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体 限制和处理方法请参看相干公告。  按照本基金种种基金份额合并盘算，如本基金单一投资者累计认购的基金 份额数达到或者向上基金总份额的 50%，基金管束东谈主不错选择比例证据等相貌 对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金管束东谈主接受某笔或者某些认购央求有可 能导致投资者变相避开前述 50%比例要求的，基金管束东谈主有权拒却该等全部或 者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证据 为准。  十二、认购用度  A 类基金份额投资东谈主需缴纳的认购用度按认购金额的大小永诀为四档，认购 费率随认购金额的增多而递减（适用固定金额费率的认购除外）；本基金 C 类 基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。具体认 购费率如下表所示：                    单笔认购金额                  认购费率  A 类基金份额       100 万元（含）－300 万元             0.80%  C 类基金份额                              0  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息裸露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。若投资东谈主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费 率分别盘算认购用度。  十三、认购份额的盘算  本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。  基金认购份额盘算方法：                      第 45 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，盘算结果按照四舍五入方法， 保留到少量点后两位；认购份额盘算结果保留到少量点后两位，少量点后两位 以后的部分四舍五入，由此弱点产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产通盘。   例 1：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 1.20%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 5.00 元，则其可 得到的基金份额盘算如下：   净认购金额=10，000.00/（1+1.20%）=9，881.42 元   认购用度=10，000.00-9，881.42=118.58 元   认购份额=（9，881.42+5.00）/1.00=9，886.42 份   即：该投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购 金额在召募期内产生利息 5.00 元，在基金发售结果后，其所得到的 A 类基金份 额为 9，886.42 份。   例 2：某投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔 认购在召募期内产生利息 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000.00＋50.00）/1.00=100，050.00 份   即：该投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资 金在召募期内得到的利息 50.00 元，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。   十四、认购的方法与证据   投资东谈主认购时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据相干法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并裸露。                        第 46 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销售 机构如实接纳到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于 认购央求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。  十五、召募资金利息的处理相貌  灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十六、召募期内召募资金的管束  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主 不得动用。                   第 47 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）            第七部分 基金合同的收效  一、基金合同的收效  本基金基金合同已于 2021 年 10 月 27 日收效，自该日起本基金管束东谈主持重 运转管束本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界  基金合同收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期陈说中赐与裸露； 一语气 50 个就业日出现前述情形的，在基金管束东谈主履行安妥表率后，基金合同自 动圮绝，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应依照《信息裸露办法》的相干规 定在章程媒介上公告。  法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。                   第 48 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回风景  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构网点将由基金 管束东谈主在招募施展书或其他相干公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。  若基金管束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来相貌，投 资东谈主不错通过上述相貌进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管束东谈主或 指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的敞开日实时候  投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期结果 日的下一就业日（含）起，不错办理基金份额的赎回。具体办理时候为上海证 券往来所、深圳证券往来所及相干金融期货往来所的平时往来日的往来时候， 若本基金参与港股通往来且该就业日为非港股通往来日时，则基金管束东谈主有权 根据现实情况决定本基金暂停申购、赎回及调遣业务并公告。但基金管束东谈主根 据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券、期货往来市集，证券、期货往来所交 易时候变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进 行相应的营救，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的相干章程在章程媒介 上公告。  本基金于 2021 年 11 月 4 日运转办理申购、如期定额投资业务，2022 年 1 月  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行盘算；                   第 49 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 的业务办理时候结果后不得甩掉； 规则赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 处理功令等在驯服基金合同和招募施展书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准。  基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行营救。基金管束 东谈主必须在新功令运转实施前依照《信息裸露办法》的相干章程在章程媒介上公 告。  四、申购与赎回的表率  投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在敞开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的央求。  投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构章程的相貌备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回央求时须持有富足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 不成立。  投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托福申购款项，投资东谈主 在章程的时候内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份 额时，申购收效。  基金份额持有东谈主在章程的时候内递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记 机构证据赎回时，赎复活效。  投资者 T 日赎回央求收效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。  遇证券/期货往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收功令限制或其它非基金管束东谈主 及基金托管东谈主所能控制的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形 摒除后的下一个就业日划出。在发生精深赎回或减速支付赎回款项的情形时，                   第 50 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。  基金管束东谈主应以往来时候结果前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该往来的灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他相貌查询央求的证据情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。  销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销 售机构如实接纳到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗合 法权利，不然如因央求未得到登记机构的证据而产生的后果，由投资东谈主自行承 担。 间和表率进行营救，本基金管束东谈主将于营救实施前按影相干章程赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制 申购最低金额为 1 元；通过基金管束东谈主网上往来平台申购本基金时，每次最低 申购金额为 1 元；其他销售机构每个基金往来账户单笔申购最低金额为 1 元， 其他销售机构另有章程的，从其章程。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募施展书或相干公告。 参见更新的招募施展书或相干公告。 边界或比例上限请参见更新的招募施展书或相干公告。 基金管束东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、                   第 51 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管束东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述步骤对基金边界 赐与控制。具体见基金管束东谈主相干公告。 份额等数目限制。基金管束东谈主必须在营救实施前依照《信息裸露办法》的相干 章程在章程媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小永诀为四档，随申购金额的增多而递减（适用固定金 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产入网提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                   单笔申购金额                         申购费率 A 类基金份额       100 万元（含）－300 万元                    1.00% C 类基金份额                                 0  本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持有时候递减，即基金份额持有时候越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：            A 类基金份额                          C 类基金份额   持有期限             赎回费率             持有期限             赎回费率    Y＜7 日             1.50%                                         Y＜7 日         1.50%                        第 52 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）    Y≥1 年             0                Y≥30 日     0   （注：Y：持有时候；1 年=365 日）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有 期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 75% 归入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎 回费，将赎回用度总额的 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份 额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 25%归入基金财产。未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月=30 日） 应于新的费率或收费相貌实施日前依照《信息裸露办法》的相干章程在章程媒 介上公告。 有东谈主利益无本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销规划，如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，在对现存基金份额持有 东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管束东谈主不错按中国证监会要求履行必 要手续后，安妥调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵守相干法律法则以 及监管部门、自律功令的章程。   七、申购份额与赎回金额的盘算相貌   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金份 额不收取申购费，但从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的盘算公式为：                      第 53 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的盘算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额盘算结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000.00/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000.00-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.1500=42，835.72 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42，835.72 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1500=43，478.26 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东谈主在赎回本基金时扣除赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益                        第 54 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 100 天，赎回适 用费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得净赎 回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1500＝11，500.00 元   赎回用度＝11，500.00×0.50%＝57.50 元   净赎回金额＝11，500.00－57.50＝11，442.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 100 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的净赎回金额为 11，442.50 元。   本基金种种基金份额净值的盘算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥表率，不错 安妥蔓延盘算或公告。为保护基金份额持有东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主 协商一致，可阶段性营救基金份额净值盘算精度并进行相应公告，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注 册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的注 册登记手续。   基金管束东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行营救， 并依影相干章程于运转实施前在章程媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 通暂停往来，导致基金管束东谈主无法盘算当日基金资产净值。                      第 55 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 记机构的特别情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金管帐系统无法平时运行。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相避开 50%集合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主 决定暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金管束东谈主应当根据相干章程在章程媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的 申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时 还原申购业务的办理并公告。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 通暂停往来，导致基金管束东谈主无法盘算当日基金资产净值。                   第 56 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管束东谈主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金 管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 事前采纳将当日可能未获受理部分赐与甩掉。在暂停赎回的情况摒除时，基金 管束东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。  十一、精深赎回的情形及处理相貌  若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份 额总额后的余额）向向前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了精深 赎回。  当基金出现精深赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。  （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有武艺支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按平时赎回表率实践。  （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎                  第 57 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 回的，将自动转入下一个敞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被甩掉。脱期的赎回央求与下一敞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础盘算 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明 确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。  （3）若本基金发生精深赎回，在单个基金份额持有东谈主向上上一敞开日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金管束东谈主有权脱期办理赎回央求：对 于该基金份额持有东谈主当日向上上一敞开日基金总份额 20%以上的赎回央求，可 进行脱期办理；对于该基金份额持有东谈主未向上上述比例的部分，基金管束东谈主有 权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定相貌与其他基 金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。可是，如该持有东谈主在提交赎回央求时采纳 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被甩掉。  （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得向上 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。  当发生上述精深赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募施展书章程的其他相貌在 3 个往来日内文书基金份额持有东谈主，施展相干处 理方法，并于 2 日内在章程媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的种种基金份额净 值。 或赎回时，基金管束东谈主应依照《信息裸露办法》的相干章程在章程媒介上刊登 基金重新敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个敞开日的种种基金份额净值。                   第 58 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 暂停公告 1 次；当一语气暂停时候向上两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 营救。暂停结果，基金重新敞开申购或赎回时，基金管束东谈主应依照《信息裸露 办法》的相干章程在章程媒介上一语气刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公 告最近 1 个敞开日的种种基金份额净值。  十三、基金调遣  基金管束东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相干功令由基金管束东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。  十四、基金份额的转让  如相干法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持 有东谈主通过中国证监会认同的往来风景或者往来相貌进行份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务功令办理基金份额转 让业务。  十五、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非往来过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非往来过户， 或者按影相干法律法则或国度有权机关要求的相貌进行处理的步履。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的投资东谈主， 或按法律法则或国度有权机关要求的相貌实践。  继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈驾驭有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于安妥条件的非往来过户央求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。                   第 59 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  十七、如期定额投资规划  基金管束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体功令由基金管束东谈主 另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管束东谈主在相干公告或更新的招募施展书中所章程的定 期定额投资规划最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻及质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法则另有章程的除外。  在不违背法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管束东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无本色性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管束东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信息裸露办法》的相干 章程进行公告。  十九、基金管束东谈主可在不违背相干法律法则、分歧基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充息争救 并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书“第十 六部分 侧袋机制”或相干公告。                     第 60 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）             第九部分 基金的投资  一、投资方针  本基金通过投资于金融主题行业中具有永恒雄厚成长性的上市公司，在风 险可控的前提下力求获取卓绝事迹相比基准的收益。  二、投资范围  本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票市集往来互联互通机制下允许买卖的香港联合往来所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、 政府援助债券、政府援助机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 金融债券、企业债券、公司债券、公开导行的次级债、可调遣公司债券（含可 分离往来可转债）、可交换公司债券、证券公司短期公司债券等）、资产援助 证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、 股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中 国证监会的相干章程）。  本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。  本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%），本基金投资于金融主题行业相 关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的规 定实践。若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束 东谈主在履行安妥表率后，不错营救上述投资品种的投资比例。  三、投资策略                  第 61 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   本基金从宏不雅经济环境和证券市集走势进行研判，结合探究相干类别资产 的风险收益水平，动态营救股票、债券、货币市集器具等资产的配置比例，优 化投资组合。   （1）金融主题行业的主题界说   本基金所指的金融主题行业包括申银万国一级行业分类中的银行行业、非 银金融行业，及申银万国港股一级行业分类中的银行行业、非银金融行业。本 基金主要投资于上述金融主题行业中的 A 股及港股上市公司股票。   本基金将对金融主题行业的发展进行密切追踪，跟着行业的不断发展，相 关上市公司的范围也会相应改变。经中国证监会同意，本基金将根据现实情况 履行安妥必要的表率后营救金融主题行业的主题界定圭臬。   （2）个股投资策略   对于金融主题行业的相干股票，本基金使用定量与定性相结合的方法，从 本事武艺、市集出息以及公司治理结构等方面对上市公司的基本情况进行分析。   在定量议论方面，本基金基于公司财务目的和运营数据分析公司基本面价 值，主要从行业景气度、财务和资产现象、盈利武艺、成长武艺以及估值水平 等方面考量。主要覆按目的具体包括： 结合相干财务模子的分析，形成对标的股票的初步判断； 企 业 价 值 /息 税 前 利润 （ EV/EBIT ） 、企业 价 值 / 息税 、 折 旧、 摊 销 前 利 润 （EV/EBITDA）、解放现金流贴现（DCF）；   在定性议论方面，公司投资议论东谈主员将通过案头议论和实地调研等基本面 议论方法深刻瓦解影响公司翌日投资价值的驱动成分，具体从以下几个方面进 行议论。 强度以及上市公司自身创造利润增长的中枢竞争力等。                        第 62 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 度体系等方面进行评价，公司治理武艺的优劣对公司政策、鼎新武艺、盈利能 力乃至估值水平都有至关要害的影响。  （3）港股通标的股票投资策略  本基金将通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港股票市集， 通过对行业散布、往来轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停 限制、估值与盈利申报等方面采纳有估值上风与投资价值的标的股票。  本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往来的股票投资策略实践。  安全性和流动性是本基金在债券投资时的主要眷注成分。本基金通过深刻 分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、综 合探究流动性和信用风险等成分，构造大约提供雄厚收益的债券和货币市集工 具组合。  本基金的养殖品投资将严格驯服中国证监会及相干法律法则的遏抑，合理 利用国债期货、股指期货、股票期权等养殖器具，利用数目方法发掘可能的套 利契机。投资原则为成心于基金资产升值，控制下落风险，结果保值和锁定收 益。  （1）股指期货投资策略  在股指期货投资上，本基金以套期保值为目的，在控制风险的前提下，谨 慎安妥参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货 的收益性、流动性及风险特征，主要采纳流动性好、往来活跃的期货合约，通 过议论现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利 用股指期货，营救投资组合的风险显现，实时营救投资组合仓位，以裁汰组合 风险、提高组合的运作效率。  （2）国债期货投资策略  国债期货手脚利率养殖品的一种，有助于管束债券组合的久期、流动性和 风险水平。基金管束东谈主通过构建量化分析体系，以套期保值为主要目的，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、隐含波动率水平、套期保值的雄厚性                  第 63 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 等目的进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上，辛勤结果基金 资产的永恒雄厚升值。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险管束的原则，在严格控制风险的前提下，以套期保值为主 要目的，结合期权订价模子，采纳流动性好、估值合理的期权合约进行投资。 本基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干限制和 要求，确定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。  资产援助证券主要包括资产典质贷款援助证券（ABS）、住房典质贷款援助 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行条件、援助资产的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产援助证券价值 的成分进行分析，并辅助接纳数目化订价模子，评估资产援助证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券 公司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公 司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行 投资，保证本基金的流动性。  本基金在参与融资时将根据风险管束的原则，在法律法则允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。  四、投资限制  基金的投资组合应遵守以下限制：  （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资 于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%），本基金投资于金融主题行 业相干证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者                     第 64 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并盘算）不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并盘算），不向上该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产援助证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得向上基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援助证券的比例，不得超 过该资产援助证券边界的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产援助 证券，不得向上其种种资产援助证券悉数边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，若是其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上 基金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往来，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；                      第 65 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 股票总市值的 20%； 过上一个往来日基金资产净值的 20%； 算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 悉数（轧差盘算）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相干约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往来的，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往来所功令认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （15）本基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （16）本基金管束东谈主管束的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于开 放期的如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得向上该上市 公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得向上该上市公司可通顺股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资                      第 66 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 范围保持一致；  （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得向上基金资产净 值的 15%。因证券、期货市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等本基 金管束东谈主之外的成分致使本基金不安妥前款所章程比例限制的，本基金管束东谈主 不得主动新增流动性受限资产的投资；  （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践；  （20）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。  除第（2）、（9）、（17）、（18）项之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不安妥 上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行营救，但中国证监 会章程的特殊情形除外。  基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日 起运转。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。  法律法则或监管部门取消或营救上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行安妥表率后，则本基金投资不再受相干限制或按照营救后的章程实践。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律法则和中国证监会的章程为准。  为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不正大的证券往来行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会章程阻止的其他行径。  基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实 际控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来的，应当安妥本基金的投资方针和投资策略，遵守                     第 67 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱实践。相干往来必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与裸露。要紧关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的落寞董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。  如法律、行政法则或监管部门取消或营救上述阻止性章程，如适用于本基 金，基金管束东谈主在履行安妥表率后，可不受上述章程的限制或按营救后的章程 实践。  五、事迹相比基准  中证 800 金融指数收益率×60%+中证香港 300 金融服务指数收益率×20%+中 债笼统指数收益率×20%  中证 800 金融指数是由中证指数有限公司编制，该指数是中证 800 行业指数 的子指数，以中证 800 指数为样本按中证行业分类中干预金融行业一、二级行 业的全部股票组成，大约反应沪深两市金融行业公司股票的举座推崇。  中证香港 300 金融服务指数是由中证指数有限公司编制，从中证香港 300 指 数样本股中收用银行、笼统金融及保障行业的股票手脚样本股，反应香港股票 市集中金融行业证券的举座走势。  中债笼统指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有平庸的市集代表性，涵盖主要往来市集（银行间市集、往来所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永恒、中期、短期等），能 够很好地反应中国债券市集总体价钱水和善变动趋势，具有邃密的债券市集代 表性。  若是今后法律法则发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或转变指 数称号，或者市集变化导致本事迹相比基准不再适用，又或者市集出现更具权 威、且更大约表征本基金风险收益特征的事迹相比基准，则本基金管束东谈主将视 情况经与本基金托管东谈主协商同意后营救本基金的事迹相比基准并报中国证监会 备案，并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金为羼杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基 金，低于股票型基金。                    第 68 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）      本基金若是投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资  标的、市集轨制以及往来功令等互异带来的稀奇风险。      七、基金管束东谈主代表基金诈骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法  护基金份额持有东谈主的利益；  东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基  金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐  师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募施展书“第十六部分 侧  袋机制” 的章程。      九、基金的投资组合陈说      本基金管束东谈主董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在伪善记录、误导性  述说或要紧遗漏，并对本陈说内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带  就业。      基金托管东谈主恒泰证券股份有限公司根据本基金基金合同章程，复核了本报  告中的财务目的、净值推崇和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善  记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本陈说中所列财务数据未  经审计。 序号        技俩                金额(元)         占基金总资产的比例                       第 69 页 共 158 页              国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                                                       （%）      其中：股票                      128，542，489.47               90.25      其中：债券                        9，096，576.16                6.39           资产援助证券                               -                -      其中：买断式回购的买                                                -                -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      悉数      注：本基金本陈说期末通过港股通往来机制投资的港股市值为      （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例 代码        行业类别            公允价值(元)                                                       （%） A    农、林、牧、渔业                                 -                 - B    采矿业                                      -                 - C    制造业                            43，561.35                 0.03      电力、热力、燃气及 D                                             -                 -      水出产和供应业                        第 70 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） E    建筑业                                   -              - F    批发和零卖业                                -              -      交通输送、仓储和邮 G                                          -              -      政业 H    住宿和餐饮业                                -              -      信息传输、软件和信 I                               7，772，479.00         5.47      息本事服务业 J    金融业                      115，040，945.57        80.96 K    房地产业                                  -              - L    租借和商务服务业                              -              -      科学议论和本事服务 M                                          -              -      业      水利、环境和各人设 N                                          -              -      施管束业      住户服务、修理和其 O                                          -              -      他服务业 P    栽培                                    -              - Q    卫生和社会就业                               -              - R    文化、体育和文娱业                             -              - S    笼统                                    -              -      悉数                       122，856，985.92        86.46      （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别         公允价值(东谈主民币)               占基金资产净值比例（%） 金融                         5，685，503.55              4.00       悉数                   5，685，503.55              4.00      注：以上分类接纳全球行业分类圭臬（GICS）。                       第 71 页 共 158 页                  国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 明细                                                              占基金资产净 序号       股票代码      股票称号        数目(股)         公允价值(元)                                                              值比例（％）                                                              占基金资产净 序号                 债券品种                 公允价值(元)                                                              值比例（％）           其中：政策性金融债                                     -          -                            第 72 页 共 158 页                  国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 明细                                  数目                          占基金资产净 序号      债券代码       债券称号                      公允价值(元)                                 （张）                          值比例（％） 证券投资明细         注：本基金本陈说期末未持有资产援助证券。 资明细         注：本基金本陈说期末未持有贵金属。 明细         注：本基金本陈说期末未持有权证。         （1）陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         注：本基金本陈说期末未持有股指期货。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         无。         （1）本期国债期货投资政策         无。         （2）陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细         注：本基金本陈说期末未持有国债期货。         （3）本期国债期货投资评价                             第 73 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   无。   （1）陈说期内基金投资的前十名证券除招商银行股份有限公司，中国农业 银行股份有限公司，交通银行股份有限公司，拉卡拉支付股份有限公司，中国银 行股份有限公司，中信证券股份有限公司，南京银行股份有限公司外其他证券的 刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在陈说编制日前一年内受到公开 虚拟、处罚的情形。国度外汇管束局深圳市分局 2023 年 11 月 27 日发布对招 商银行股份有限公司的处罚(深外管检[2023]42 号)，国度金融监督管束总局深 圳监管局 2023 年 12 月 13 日发布对招商银行股份有限公司的处罚(深金罚决字 [2023]81 号)，国度金融监督管束总局 2024 年 06 月 24 日发布对招商银行股份 有限公司的处罚(金罚决字[2024]30 号)，国度金融监督管束总局 2023 年 08 月 汇管束局北京市分局 2023 年 11 月 17 日发布对中国农业银行股份有限公司的 处罚(京汇罚[2023]32 号)，国度金融监督管束总局 2023 年 11 月 16 日发布对中 国农业银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2023]21 号)，国度金融监督管束总 局 2024 年 06 月 03 日发布对交通银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2024]29 号)，央行北京市分行 2023 年 08 月 20 日发布对拉卡拉支付股份有限公司的处 罚(银京罚决字[2023]4 号)，国度外汇管束局北京市分局 2024 年 02 月 26 日发 布对拉卡拉支付股份有限公司的处罚(京汇罚[2024]2 号)，央行 2023 年 11 月 督管束总局 2023 年 12 月 28 日发布对中国银行股份有限公司的处罚(金罚决字 [2023]68 号)，国度外汇管束局北京市分局 2024 年 04 月 03 日发布对中国银行 股份有限公司的处罚(京汇罚[2024]9 号)，深圳证监局 2023 年 07 月 07 日发布 对中信证券股份有限公司的处罚(行政监管步骤决定书[2023]102 号)，上海证券 往来所 2023 年 08 月 29 日发布对中信证券股份有限公司的处罚(上海证券往来 所监管步骤决定书[2023]37 号)，深圳证券往来所 2023 年 09 月 22 日发布对中 信证券股份有限公司的处罚(深证函[2023]654 号)，中国证监会 2023 年 09 月 对中信证券股份有限公司的处罚，中国证监会 2024 年 04 月 13 日发布对中信证 券股份有限公司开展立案拜访(证监立案字 03720240049 号、证监立案字                     第 74 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 的处罚(中国证监会处罚字[2024]56 号)，深圳证券往来所 2024 年 04 月 30 日发 布对中信证券股份有限公司的处罚(深证函[2024]312 号)，广东证监局 2024 年 国证监会 2024 年 04 月 30 日发布对中信证券股份有限公司的处罚(中国证监会 [2024]45 号)，国度外汇管束局江苏省分局 2023 年 08 月 25 日发布对南京银行 股份有限公司的处罚(苏汇检罚[2023]4 号)。前述刊行主体受到的处罚未影响 其平时业务运作，上述证券的投资决策表率安妥相干法律法则和公司轨制的规 定。      （2）基金投资的前十名股票未向上基金合同章程的备选股票库。      （3）其他资产组成 序号              称号                      金额(元)      （4）陈说期末持有的处于转股期的可调遣债券明细      注：本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调遣债券。      （5）陈说期末前十名股票中存在通顺受限情况的施展      注：本基金本陈说期末持有的前十名股票中不存在通顺受限的情况。      （6）投资组合陈说附注的其他笔墨姿色部分      由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                       第 75 页 共 158 页               国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                       第十部分 基金的事迹   基金管束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 翌日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。 基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                       国联金融鑫选 3 个月持有羼杂 A                                             事迹比                                事迹比                        净值增                  较基准             净值增                较基准 阶段                     长率标                  收益率      ①-③      ②-④             长率①                收益率                        准差②                  圭臬差                                 ③                                              ④ 自基金合 同成立日 起至 2021      4.38%     0.84%   -2.59%       0.66%    6.97%    0.18% 年 12 月 月 01 日至             -24.08%    1.30%   -8.94%       1.05%   -15.14%   0.25% 月 31 日 月 01 日至             -2.26%     1.19%   -4.09%       0.80%    1.83%    0.39% 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2024     -22.42%    1.15%   -10.13%      0.88%   -12.29%   0.27% 年 06 月                       国联金融鑫选 3 个月持有羼杂 C                                事迹比          事迹比                        净值增             净值增                较基准          较基准 阶段                     长率标                           ①-③      ②-④             长率①                收益率          收益率                        准差②                                 ③           圭臬差                            第 76 页 共 158 页               国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                                             ④ 自基金合 同成立日 起至 2021      4.27%    0.84%   -2.59%       0.66%    6.86%    0.18% 年 12 月 月 01 日至             -24.53%   1.30%   -8.94%       1.05%   -15.59%   0.25% 月 31 日 月 01 日至             -2.83%    1.19%   -4.09%       0.80%    1.26%    0.39% 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2024     -23.65%   1.15%   -10.13%      0.88%   -13.52%   0.27% 年 06 月   自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收 益率变动的相比                           第 77 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   注：按基金合同和招募施展书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例安妥基金合同的相干约定。 本基金自 2022 年 8 月 15 日起营救事迹相比基准为“中证 800 金融指数收益率 ×60%+中证香港 300 金融服务指数收益率×20%+中债笼统指数收益率×20%”， 在此之前本基金的事迹相比基准为“中证内地金融主题指数收益率×60%+中证 香港 300 金融服务指数收益率×20%+中债笼统指数收益率×20%”，中证指数有 限公司于 2022 年 5 月 9 日发布公告，将“中证内地金融主题指数”改造为“中 证银行保障 50 主题指数”，并于 2022 年 5 月 31 日实施。故本陈说裸露的事迹 相比基准收益率及事迹相比基准收益率圭臬差的盘算接纳的功令为：自基金合 同收效起至 2022 年 5 月 30 日以“中证内地金融主题指数”手脚盘算依据，2022 年 5 月 31 日至 2022 年 8 月 14 日以“中证银行保障 50 主题指数”手脚盘算依 据，2022 年 8 月 15 日至陈说期末以“中证 800 金融指数”手脚盘算依据。                     第 78 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。  四、基金财产的防守和责罚  本基金财产落寞于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主防守。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章甩掉或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                  第 79 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券、期货往来风景的往来日以及国度法 律法则章程需要对外裸露基金净值的非往来日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、债券、资产援助证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。  三、 估值原则  基金管束东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业 管帐准则》、监管部门相干章程。  （一）对存在活跃市集且大约获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加营救地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近往来日的报价不成真确反应公允价值的，支吾报价进行营救， 确定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本事中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该 限制手脚特征探究。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息援助的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值营救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行营救并确定公允价值。                     第 80 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  四、估值方法  往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，营救最近往来市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开导行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鞭策公开导售股份、通过巨额往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会相干章程确定公允价值。  （1）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （3）往来所上市往来的可调遣债券以逐日收盘价手脚估值全价；  （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。 往来所市集挂牌转让的资产援助证券，接纳估值本事确定公允价值；  （5）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经营救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行营救以证据估值 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技                  第 81 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 术确定其公允价值。  对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  回购以成本列示，按现实利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其 它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算 率接纳套算的方法进行折算。 近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。 近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。如法律 法则今后另有章程的，从其章程。 最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。 相干章程进行估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。                  第 82 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及相干法律法则的章程或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相干法律法则，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相干 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识， 按照基金管束东谈主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，为保护基金份额持有 东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性营救基金份额净值盘算 精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有章程的， 从其章程。   基金管束东谈主于每个就业日盘算基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。如遇特殊情况，经履行安妥表率，不错安妥蔓延盘算或公告。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个就业日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管束东谈主按章程对外公布。   六、估值差错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的步骤确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                   第 83 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或证券经纪机构、或投资东谈主自身的罪责酿成估值差错，导致其他当 事东谈主遭遇损失的，罪责的就业东谈主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东谈主（“受 损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿就业。  上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。由于不可抗力原因酿成投资 东谈主的往来贵府灭失或被差错处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出现差错的 当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应 负有返还欠妥得利的义务。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事 水平不成预想、不成幸免、不成克服，则属于不可抗力。  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错就业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承 担；由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的， 由估值差错就业方对径直损失承担补偿就业；若估值差错就业方也曾积极和谐， 何况有协助义务确当事东谈主有富足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值差错就业方支吾更正的情况向相干当事东谈主进行证据，确保估值 差错已得到更正。  （2）估值差错的就业方对相干当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值差错的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错就业方仍支吾估值差错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 差错就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东谈主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值差错就业 方。  （4）估值差错营救接纳尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的相貌。                  第 84 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （5）按法律法则章程的其他原则处理估值差错。  估值差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的就业方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改登记机构往来数据的，由登记机 构进行更正，并就估值差错的更正向相干当事东谈主进行证据。  （1）基金份额净值盘算出现差错时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的步骤辞让损失进一步扩大。  （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。  七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  基金资产净值和种种基金份额净值由基金管束东谈主负责盘算，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管束东谈主应于每个敞开日往来结果后盘算当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核确 认后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按章程对基金净值信息赐与公布。                   第 85 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  九、特殊情况的处理方法 差不手脚基金资产估值差错处理。 经纪机构等机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基 金管束东谈主或基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、适 当、合理的步骤进行搜检，但未能发现差错的或即使发现差错但因前述原因无 法实时更正的，由此酿成的基金资产估值差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除 补偿就业。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步骤摒除或收缩由 此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相干估值营救不手脚基金资产估值差错 处理。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                     第 86 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）          第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨相貌是现金分成；若投资者采纳红利再投资，则最短持 有期按照份额对应的原证据日盘算，不以红利再投资证据日重新盘算； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金合并类别 的每一基金份额享有同均分拨权；  在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金管束东谈主可在法律 法则允许的前提下并按照监管部门要求履行安妥表率后，酌情营救基金收益分 配原则，此项营救不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规 定媒介公告。  四、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨相貌等内容。  五、收益分拨决议简直定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信                    第 87 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 息裸露办法》的相干章程在章程媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再 投资的盘算方法，依照《业务功令》实践。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第 88 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）           第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付相貌  本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金管束费的 盘算方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管束费  E 为前一日的基金资产净值  基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主授 权后，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付 的，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时连络基金托管东谈主协商惩办。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。基金托管费的                     第 89 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 盘算方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主授 权后，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付 的，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时连络基金托管东谈主协商惩办。  本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。盘算方法如下：  H＝E×0.60%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束 东谈主授权后，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月 月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途支付上一月的销售服务费，基金管束 东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法 按时支付的，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩办。  C 类基金份额销售服务费主要用于本基金接续销售以及基金份额持有东谈主服务 等各项用度。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法则及相应公约 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     第 90 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见招募施展书“侧袋机制”的章程或本基金管束东谈主届时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相干税收征收的章程代扣代缴。                  第 91 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）         第十五部分 基金的管帐和审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度裸露； 管帐核算，按影相干章程编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他相貌证据。  二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的相干章程在章程媒介公告。                   第 92 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）            第十六部分 基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险管束章程》、基金合同过火他相干章程。相干法律法则关 于信息裸露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  二、信息裸露义务东谈主  本基金信息裸露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主 和作歹东谈主组织。  本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予裸露的基金 信息通过安妥中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露， 并保证基金投资者大约按照基金合同约定的时候和相貌查阅或者复制公开裸露 的信息贵府。章程网站包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子裸露网站。章程网站应当无偿向投资者提供基金信息裸露服务。  三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开裸露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除至极施展外，货币单元为东谈主民 币元。                     第 93 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  五、公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：  （一）基金招募施展书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府撮要 持有东谈主大会召开的功令及具体表率，施展基金居品的性情等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募施展书的信息 发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募施展书并登 载在章程网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年 更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募施展书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧 变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变 更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更新 基金居品贵府撮要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募施展书教导性公告和基金合同教导性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品贵府撮要、 基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在章程网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募施展书确当日登载于章程媒介上。  （三）基金合同收效公告                  第 94 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  基金管束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当 至少每周在章程网站裸露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露敞开日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站裸露 半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管束东谈主应当在基金合同、招募施展书等信息裸露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算相貌及相干申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说教导性公告登载在章程报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。  基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说教导性公告登载在章程报刊上。  基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说教导性公告登载在章程报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或向上基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他要害信息”项下裸露该投资者的类别、陈说期末持 有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。                     第 95 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  基金接续运作过程中，基金管束东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中裸露 基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。  （七）临时陈说  本基金发生要紧事件，相干信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外；                  第 96 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 提相貌和费率发生变更； 时； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集微妙传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清楚。   （九）算帐陈说   基金圮绝运作的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐陈说。算帐陈说应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产算帐小 组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在章程报 刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露                    第 97 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募施展书的章程进行信息裸露，详见招募施展书的章程。   （十二）投资股指期货的信息裸露   基金管束东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募施展书 （更新）等文献中裸露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针。   （十三）投资国债期货的信息裸露   基金管束东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募施展书 （更新）等文献中裸露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针。   （十四）投资股票期权的信息裸露   基金管束东谈主应当在如期陈说中裸露参与股票期权往来的相干情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权 往来对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资方针。   （十五）投资港股通标的股票的信息裸露   基金管束东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募施展书 （更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况。   （十六）投资资产援助证券的信息裸露   基金管束东谈主应在基金年报及中期陈说中裸露其持有的资产援助证券总额、 资产援助证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产援助证券明细。   基金管束东谈主应在基金季度陈说中裸露其持有的资产援助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产援助证券明细。   （十七）基金参与融资业务的信息裸露   基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募施展 书（更新）等文献中裸露参与融资往来情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火管束情况等。   （十八）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市往来的股票实践。                    第 98 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （十九）中国证监会章程的其他信息  六、信息裸露事务管束  基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门 及高等管束东谈主员负责管束信息裸露事务。  基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信 息裸露内容与形态准则等法则章程。  基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管束东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募施展书、基金居品贵府撮要、基金 算帐陈说等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书 面或电子证据。  基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基 金信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完好意思、实时。  基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介裸露信息，可是其他各人媒介不得早于章程媒介裸露信息， 何况在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。  为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈说、法律认识书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。  基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当 安妥中国证监会及自律功令的相干章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律 法则章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延裸露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金信息：                     第 99 页 共 158 页      国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                第 100 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）              第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐 师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 遴聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并裸露专项 审计认识。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募施展书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募施展书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。精深赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求向向前一 敞开日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募施展书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主盘算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需探究主袋账户资产。  基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的营救，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值                   第 101 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应安妥《企业管帐准则》的相干要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值手脚基数计提。 资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，且不得收取管束费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还正本往等相貌还原流动性后，基金管束东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按影相干法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管束东谈主应实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息裸露  在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。  基金管束东谈主应按照招募施展书“基金的信息裸露”部分章程的基金净值信 息裸露相貌和频率裸露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金如期陈说中裸露陈说期内侧袋                    第 102 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 账户相干信息，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，支吾陈说期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度陈说裸露等发表审计认识。                  第 103 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）                第十八部分 风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大约提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管束风险、本事风险和合规风险等。精深赎回风险是敞开式基金所稀奇 的一种风险，对于本基金来说，精深赎回即当单个敞开日基金份额的净赎回申 请向向前一敞开日的基金总份额的 10%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。  基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。  投资东谈主应当细致阅读基金合同、招募施展书、基金居品贵府撮要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 陶冶、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受武艺相安妥。  投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄相貌的区别。定 期定额投资是勾引投资东谈主进行永恒投资、平均投资成本的一种粗陋易行的投资 相貌。可是如期定额投资并不成避开基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 得到收益，也不是替代储蓄的等效答理相貌。  基金管束东谈主承诺以憨厚信用、辛勤尽责的原则管束和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值高下并不 预示其翌日事迹推崇，基金管束东谈主管束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 推崇的保证。基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者风光”原则，在作念出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。  投资东谈主应当通过基金管束东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金其他相干公告。  一、投资于本基金的主要风险包括                     第 104 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  证券市集价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货推广风险。若是发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可 能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产援助证券等信用证券刊行主体信用现象恶化， 导致信用评级下降致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券往来敌手因违约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不成速即、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现精深赎回，致使莫得富足的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为成分酿成操 作弱点或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、管帐部门诓骗、 往来差错、IT 系统故障等风险。  在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的议论水平、投资管束水平径直影响 基金收益水平，若是基金管束东谈主对经济局面和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现弱点等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法则的章程，或者违                    第 105 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 反基金合同相干章程的风险。  （1）本基金手脚羼杂型基金，具有对相干市集的系统性风险，不成统统规 避市集下落的风险和个券风险，在市集大幅上升时也不成保证基金净值大约完 全随从或卓绝市集上升幅度。  本基金手脚主要投资于金融主题行业相干证券资产的羼杂型基金，投资于 金融主题行业相干证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资作风集合度 相比彰着，不仅受股票市集系统性风险影响较大，还受投资主题的行业、作风 风险影响。当该主题股票举座推崇较差时，本基金的净值增长率可能低于市集 平均推崇。  （2）资产援助证券投资风险  本基金投资资产援助证券，主要包括资产典质贷款援助证券（ABS）、住房 典质贷款援助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产援助证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为援助的证券，所靠近 的风险主要包括往来结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。  （3）国债期货投资风险  本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生未必损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集费事广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制 平仓的风险。  （4）股指期货投资风险  本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，具备一些稀奇 的风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风                   第 106 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 险、保证金风险、信用风险和操作风险。  （5）股票期权投资风险  本基金可投资于股票期权，股票期权手脚一种金融养殖品，具备一些稀奇 的风险点。投资股票期权所靠近的主要风险是养殖品价钱波动带来的市集风险； 养殖品基础资产往来量大于市集可报价的往来量而产生的流动性风险；养殖品 合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无法实时筹措 资金满足建立或者撑持养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险； 往来敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操作风险。  （6）港股市集投资风险  本基金在参与港股市集投资时，将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因 素所导致的系统性风险。  港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到未必事件影响可能推崇出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。  本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务试点期间存在逐日额度和总 额度限制。总额度余额少于一个逐日额度的，上交所证券往来服务公司自下一 港股通往来日起罢手接受买入申报，本基金将靠近不成通过港股通进行买入交 易的风险；在香港联合往来通盘限公司开市前阶段，当日额度使用结束的，新 增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所接续往来时段，当日额度使用结束 的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入往来的风险。  本基金将投资港股通标的股票，在往来时候内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通往来日日终，中国证 券登记结算有限就业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交 易，确定往来现实适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险。  根据现行的港股通功令，只好沪港两地均为往来日且大约满足结算安排的 往来日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常往来但港股通不成如常进行往来），而导致基金 所持的港股组合在后续港股通往来日开市往来中集合体现市集反应而酿成其价 格波动顿然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的                 第 107 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 风险。  本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，采纳将部分 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。  （7）存托凭证的投资风险  本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制相干的稀奇风险，具 体包括但不限于以下风险：  ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主现实享有的权益与境外基础证 券持有东谈主的权益固然基本十分，但并不成等同于径直持有境外基础证券。  ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议 等相貌进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额 外修改。  ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鞭策，不成以 鞭策身份径直诈骗鞭策权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享 有并诈骗分成、投票等权利。  ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本色变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生营救、红筹公司和存托东谈主可能对存 托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以事前文书的相貌，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈骗表决权。  ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。  ⑥存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干用度。  ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转 让，存托东谈主无法链接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。                 第 108 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  鼎新企业证券初次公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他市集公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场往来价钱。  ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适 用境外注册地公司法等法律法则的章程；也曾在境外上市的，还需要驯服境外 上市地相干功令。投资者权利过火诈骗可能与境内市集存在一定互异。此外， 境内鞭策和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。  ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小边界的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鞭策等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司要紧事务的决策。  ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。  ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出当今一个市集平时往来而在另一个市集实施停牌等表象。  ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 议论陈说不雅点、境表里往来机制互异、特别往来情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。  ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的 股票可能回荡至境内市集上市往来，或者公司实施配股、非公开导行、回购等 步履，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交 易价钱波动。  ④本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调遣为公司在境外发 行的同样类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允 许调遣为境外基础证券。  以上所述成分可能会给本基金投资带来特殊往来风险。  （8）证券公司短期公司债券投资风险  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开导                   第 109 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 行和往来，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  （9）参与融资往来风险  本基金可参与融资往来，融资往来的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管束东谈主将遵 守审慎规划原则，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，灵验防守和控制 风险。  （10）在最短持有期资金不成赎回及调遣转出的风险  本基金对每份认购/申购或调遣转入的基金份额设定 3 个月的最短持有期， 对投资者存在流动性风险。本基金主要运作相貌树立为允许投资者日常申购， 但对于每份认购/申购或调遣转入的基金份额树立 3 个月的最短持有期，最短持 有期内基金份额持有东谈主不成就该基金份额提倡赎回及调遣转出央求。即投资者 要探究在最短持有期资金不成赎回及调遣转出的风险。  （11）基金合同圮绝的风险  基金合同收效后，一语气 50 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金管束东谈主履行安妥表率后，基金合 同自动圮绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。故投资者将靠近基金合同自动终 止的风险。  二、流动性风险管束  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募施展书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或向上 50%的，单一投资者或存在一致行动东谈主关系的投资者持有 份额集合度不存在达到或向上 50%的情形；基金管束东谈主将审慎证据大额申购和 大额赎回，强化对本基金精深赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 挫伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市                  第 110 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 的股票（包括创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票市集往来互联互通机制下允许买卖的香港联合往来所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、 政府援助债券、政府援助机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 金融债券、企业债券、公司债券、公开导行的次级债、可调遣公司债券（含可 分离往来可转债）、可交换公司债券、证券公司短期公司债券等）、资产援助 证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、 股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中 国证监会的相干章程）。本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。投资标 的流动性属性是要害的投资依据，通过对种种金融器具进行流动性分类管束， 分散安排种种资产到期时候散布，灵验保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管束章程》的相干要求，基金管束东谈主对本基金实施流动 性风险管束，并针对性制定流动性风险管束步骤，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的裁汰精深赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管束东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，当难以支吾精深赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管束器具对赎回央求等进行适度营救，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理精深赎回央求；  （2）暂停接受赎回央求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他步骤。  侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账                  第 111 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验阻止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平时敞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管束 东谈主在基金如期陈说中裸露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的就业。  基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管束东谈主盘算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需探究主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹目的不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险管束器具，基金管束东谈主制定了相干业务程 序，确保流动性风险管束器具的实施。  同期，基金管束东谈主将密切眷注市集资金动向，提前营救投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得演叨施上述备用风险管束器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                  第 112 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在章程媒介公告。  二、基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主衔接的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈说；                   第 113 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律认识书；  （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈驾驭有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经安妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在章程报刊上。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最 低期限。                  第 114 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容摘记  一、基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务  （一）基金管束东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并管束基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相干法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相干法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步骤保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及相干法律章程决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                    第 115 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （16）在安妥相干法律、法则的前提下，制订息争救相干基金认购、申购、 赎回、调遣和非往来过户等业务功令；  （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则管束和运用基 金财产；  （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划相貌管束和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互落寞，对所管束的不同基金分 别管束，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相干章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择安妥合理的步骤使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥基金合同等法律文献的章程，按相干章程盘算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；  （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他相干章程，履行信息裸露及 陈说义务；  （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他相干章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予隐私， 不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律 等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主                   第 116 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相干章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 相干贵府，保存时候不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并 且保证投资者大约按照基金合同章程的时候和相貌，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被甩掉或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干 基金事务的步履承担就业；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基 金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务                    第 117 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 括但不限于：  （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全防守基金 财产；  （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并选择必要步骤保护基金投资者的利益；  （4）根据相干市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；  （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业风景，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别树立账户，落寞核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约过火他相干章程外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金管束东谈主代表基金刚毅的与基金相干的要紧合同及相干凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户，按 照基金合同、托管公约的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；  （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、基金合同、托管公约过火他相干 章程另有章程外，在基金信息公开裸露前赐与隐私，不得向他东谈主泄露，但应监                   第 118 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服 务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管束东谈主盘算的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相干的信息裸露事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识， 施展基金管束东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同、托管公约的章程 进行；若是基金管束东谈主有未实践基金合同、托管公约章程的步履，还应当施展 基金托管东谈主是否选择了安妥的步骤；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于 法律法则章程的最低期限；  （12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处接纳并防守基金份额持有东谈主名 册；  （13）按章程制作相干账册并与基金管束东谈主查对；  （14）依据基金管束东谈主的指示或相干章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他相干章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同及托管公约的章程监督基金管束东谈主的投资 运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近散伙、照章被甩掉或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会，并文书基金管束东谈主；  （19）因违背基金合同及托管公约导致基金财产损失机，情愿担补偿就业， 其补偿就业不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金管束东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管束东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管束东谈主追偿；  （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；                   第 119 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；  （7）监督基金管束东谈主的投资运作；  （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）细致阅读并驯服基金合同、招募施展书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同圮绝的有限 就业；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；                 第 120 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）驯服基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干往来及业 务功令；  （10）提供基金管束东谈主、基金托管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以 及频频的更新和补充，并保证其真确性；  （11）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事功令及表决的表率和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈驾驭有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基 金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运 作应当根据相干法律法则和中国证监会的章程进行。  （一）召开事由 本基金合同另有约定外，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）圮绝基金合同；  （2）更换基金管束东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调遣基金运作相貌；  （5）营救基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或调高销售服务费，但法律 法则要求营救该等酬报圭臬或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；  （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书                 第 121 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）营救本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费相貌、 营救本基金的基金份额类别的树立或营救本基金份额的分类功令；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （5）营救相干基金认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管等业务 的功令；  （6）推出新业务或服务；  （7）营救基金收益的分拨原则；  （8）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。  （二）会议召集东谈主及召集相貌 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。                  第 122 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得挫折、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书相貌 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决相貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福施展注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中施展本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信相貌、托福的公证机关过火 连络相貌和连络东谈主、书面表决认识寄交的截止时候和收取相貌。                  第 123 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束 东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。 基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表 决认识的计票服从。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的相貌  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法则、监 管机构允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主确定。基金管束东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展注解安妥法律法则、基金合 同和会议文书的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管束东谈驾驭有的登记贵府 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他相貌在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。  在同期安妥以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：  （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公 布相干教导性公告。                  第 124 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文书章程的相貌收取基金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主 或基金管束东谈主经文书不参加收取书面表决认识的，不影响表决服从。  （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主 代表出具书面认识。  （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的托福东谈驾驭有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明安妥法律法则、基金合同和会议文书的章程，并与登记机构记录相符。 份额持有东谈主亦可接纳其他非书面相貌授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 在会议召开相貌上，本基金亦可接纳其他非现场相貌或者以现场相貌与非现场 相貌相结合的相貌召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信方 式开会的表率进行。基金份额持有东谈主或其代理东谈主不错接纳书面、收罗、电话或 其他相貌进行表决，具体相貌由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。  （五）议事内容与表率  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定圮绝基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主 大会谋划的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改                  第 125 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的相貌下，领先由大会驾驭东谈主按照下列第七条章程表率确定和 公布监票东谈主，然后由大会驾驭东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会驾驭东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未 能驾驭大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表驾驭；若是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的驾驭东谈主。基金管束东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或驾驭基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的服从。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份施展注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和连络相貌等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有章程或基金合同另有约定外，调遣基金运作相貌、更换基金管束东谈主或者基 金托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。                    第 126 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  基金份额持有东谈主大会选择记名相貌进行投票表决。  选择通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证施展注解，不然提 交安妥会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头安妥会议文书章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识糊涂不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的驾驭 东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的驾驭东谈主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会驾驭东谈主当 场公布计票结果。  （3）若是会议驾驭东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会驾驭东谈主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                    第 127 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳 通信相貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有遏抑力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈驾驭有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的驾驭 东谈主；                      第 128 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修 改息争救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同捣毁和圮绝的事由、表率以及基金财产算帐相貌  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在章程媒介公告。  （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主衔接的；  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监                  第 129 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈说；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律认识书；  （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈驾驭有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经安妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在章程报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最 低期限。                 第 130 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，如 经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有 效的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相干 各方均有遏抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚恳、辛勤、尽 责地履行基金合同章程的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同适用于中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港至极行 政区、澳门至极行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的相貌  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面证据后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律遏抑力。 持两份、基金托管东谈驾驭三份，每份具有同等的法律服从。 的办公风景和营业风景查阅。                  第 131 页 共 158 页             国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）            第二十一部分 托管公约的内容摘记     一、托管公约当事东谈主     （一）基金管束东谈主     称号：国联基金管束有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-     法定代表东谈主：王瑶     成立日期：2013 年 5 月 31 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号     组织体式：有限就业公司     注册成本：东谈主民币柒亿伍仟万元整     存续期间：接续规划     （二）基金托管东谈主     称号：恒泰证券股份有限公司     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖笼统 楼     邮政编码：010051     法定代表东谈主：祝艳辉     成立日期：1998 年 12 月 28 日     批准设立机关和批准设立文号：证监机构字[1998]39 号     组织体式：其他股份有限公司（上市）     注册成本：260456.741200 万     存续期间：接续规划     基金托管阅历批文及文号：证监许可[2015]1991 号     二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同和本公约的约定， 对基金投资范围、投资比例进行监督。     基金管束东谈主应将本基金拟投资的金融主题行业相干的证券名单实时提供给 基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根据现实情况的变化，对名单赐与更新息争救，                        第 132 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 并实时文书基金托管东谈主。  本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票市集往来互联互通机制下允许买卖的香港联合往来所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、 政府援助债券、政府援助机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 金融债券、企业债券、公司债券、公开导行的次级债、可调遣公司债券（含可 分离往来可转债）、可交换公司债券、证券公司短期公司债券等）、资产援助 证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、 股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中 国证监会的相干章程）。  本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。  本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%），本基金投资于金融主题行业相 关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的规 定实践。若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束 东谈主在履行安妥表率后，不错营救上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例息争救期限进行监督：  （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资 于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%），本基金投资于金融主题行 业相干证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者                  第 133 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并盘算）不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并盘算），不向上该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产援助证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得向上基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援助证券的比例，不得超 过该资产援助证券边界的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产援助 证券，不得向上其种种资产援助证券悉数边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，若是其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上 基金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往来，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；                     第 134 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 股票总市值的 20%； 过上一个往来日基金资产净值的 20%； 算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 悉数（轧差盘算）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相干约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往来的，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往来所功令认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （15）本基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （16）本基金管束东谈主管束的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于开 放期的如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得向上该上市 公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得向上该上市公司可通顺股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资                     第 135 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 范围保持一致；  （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得向上基金资产净 值的 15%。因证券、期货市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等本基 金管束东谈主之外的成分致使本基金不安妥前款所章程比例限制的，本基金管束东谈主 不得主动新增流动性受限资产的投资；  （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践；  （20）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。  除第（2）、（9）、（17）、（18）项之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不安妥 上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行营救，但中国证监 会章程的特殊情形除外。  基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日 起运转。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。  法律法则或监管部门取消或营救上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行安妥表率后，则本基金投资不再受相干限制或按照营救后的章程实践。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律法则和中国证监会的章程为准。  侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  （三）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管 公约第十五条第（十二）款基金投资阻停步履进行监督。  基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实 际控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来的，应当安妥本基金的投资方针和投资策略，遵守 基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱实践。相干往来必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与裸露。要紧关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的落寞董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。                    第 136 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  如法律、行政法则或监管部门取消或营救上述阻止性章程，如适用于本基 金，基金管束东谈主在履行安妥表率后，可不受上述章程的限制或按营救后的章程 实践。  根据法律法则相干基金从事的关联往来的章程，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要紧横蛮关系的 公司名单过火更新，并以两边约定的相貌提交，并负责实时将更新后的名单发 送给对方。  （四）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集往来时靠近的往来敌手资信风险进行监督。  基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法则及行业 圭臬的、经稳当采纳的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单。基金管 理东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往来敌手。基金托 管东谈主过后监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行 往来。基金管束东谈主不错如期或不如期对银行间债券市集往来敌手名单进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照协 议进行结算。  基金管束东谈主负责对往来敌手的资信控制，按银行间债券市集的往来功令进 行往来，并负责处理因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何法律就业及损失。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得与事前约定的 往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时电话或书面回函提醒基金管束东谈主。  （五）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资通顺受限证券进行监督。 受限证券相干问题的文书》等相干法律法则章程。 市公司证券刊行管束办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部 分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布要紧音问或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受 限证券。基金管束东谈主应保证本基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，                   第 137 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 并确保基金托管东谈主大约平时查询。因基金管束东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全防守本基金资产的就业与损失，及因通顺 受限证券存管径直影响本基金财产的损失，由基金管束东谈主承担。 风险控制等规章轨制。基金投资非公开导行股票，基金管束东谈主还应提供流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和 投资比例控制情况。  上述规章轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事领略过之 后，基金管束东谈主应至少于初次投资通顺受限证券之前两个就业日将上述贵府书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时候进行审核。 安妥法律法则要求的相干通顺受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已持有通顺受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时候文献等。基金管束东谈主应保证上述信息的真确、完好意思。 会章程媒介裸露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 决策历程、风险控制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相干书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管束东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除或防守步骤进行补 充书面施展，并保留巡逻基金管束东谈主风险管束部门就基金投资通顺受限证券出 具的风险评估陈说等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主经事前通过电话或者 邮件等相貌奉告基金管束东谈主，有权拒却实践相干指示。因拒却实践该指示酿成 基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权陈说中国证监会。  相干法律法则对基金投资通顺受限证券有新章程的，从其章程。  （六）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东谈主投资银行入款进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管束东谈主应根据法                 第 138 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 律法则的章程及基金合同的约定采纳入款银行。  本基金投资银行入款应安妥如下章程： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 相干公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相干文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等相干法律法则，以及国度相干账户管束、利率管束、支 付结算等的各项章程。  （七）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值盘算、种种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数 据等进行监督和核查。  若是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并有权在发现后陈说中 国证监会。  （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作 违背法律法则、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导 等相貌文书基金管束东谈主限期纠正。  基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到 书面文书后应不才一就业日实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，施展违法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。  （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业求实践核查。  对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管束东谈主应在章程时候内恢复并改正， 或就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管                  第 139 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往来表率也曾收效的指示违背法 律、行政法则和其他相干章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金 管束东谈主。  （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法步履，应实时陈说中国证 监会，同期文书基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  基金管束东谈主无正大根由，拒却、阻止对方根据本托管公约章程诈骗监督权， 或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。  （十二）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。  三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金管束东谈主盘算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基 金管束东谈主指示办理算帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管束、未实践或无故蔓延实践基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本公约过火他相干章程时，应实时以书面形 式文书基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管束东谈主发出回函， 施展违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金管 理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在章程时候内恢复基金管束东谈主并改正。  （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时陈说中国证监 会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  基金托管东谈主无正大根由，拒却、阻止对方根据本公约章程诈骗监督权，或 选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提倡 警告仍不改正的，基金管束东谈主应陈说中国证监会。                 第 140 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  四、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好意思与独 立； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办； 产，应由基金管束东谈主负责与相干当事东谈主确定到账日期并文书基金托管东谈主，到账 日基金财产莫得到达基金托管专户的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金管束 东谈主选择步骤进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管束东谈主应负责向相干 当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金管束东谈主的追偿步履应赐与必要 的协助； 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金管束东谈主或基金管束东谈主托福的登记机构开立并管束。 基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金管束 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户， 同期在章程时候内，遴聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。                  第 141 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  （三）基金托管专户（或称“基金托管账户”或“基金资金账户”）的开 立和管束 防守基金的银行入款。基金托管专户使用基金托管东谈主的相干贵府开立，基金托 管专户预留印鉴预留基金托管东谈主指定钤记和个东谈主名章。本基金的一切货币相差 行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 构的其他相干章程。  本基金托管专户发生的银行结算用度、银行账户保养费等银行用度，由基 金托管东谈主径直从基金托管专户中扣划，毋庸基金管束东谈主出具划款指示。  （四）基金证券账户和证券往来资金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管束东谈主负责。 金财产证券往来结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券 往来算帐，并通过刚毅三方存管相干公约与基金托管东谈主开立的基金托管账户建 立第三方存管关系。 额存放在基金管束东谈主为基金开设证券往来资金账户中，场内的证券往来资金清 算由基金管束东谈主所采纳的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交 易资金算帐，也不负责防守证券往来资金账户内存放的资金。  基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户， 亦不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务之外的行径。基金管 理东谈主承诺证券往来资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证                   第 142 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 券往来资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。  （五）银行间债券托管账户的开设和管束  基金合同收效后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得干预寰宇银行 间同行拆借市集的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责根据中国 东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集登记结算机构的相干 章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集算帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主共同代表基金刚毅寰宇银行间债券市集 债券回购主公约，基金托管东谈主防守公约正本，基金管束东谈主保存公约副本。  （六）期货账户的开立和管束  基金管束东谈主应依据相干期货往来所或期货公司的相干章程开立和管束期货 账户，基金托管东谈主协助提供开立股指期货和国债期货业务相干账户及央求往来 编码所需的基金托管东谈主相干信息。  （七）其他账户的开立和管束  在本托管公约刚毅日之后，本基金被允许从事安妥法律法则章程和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基 金管束东谈主协助基金托管东谈主根据相干法律法则的章程和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按相干功令使用并管束。  法律法则等相干章程对相干账户的开立和管束另有章程的，从其章程办理。  （八）基金财产投资的相干有价凭证等的防守  基金财产投资的相干什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、 中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股 份有限公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈驾驭有。什物证 券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管束东谈主和基金托管 东谈主共同办理。属于基金托管东谈主现实灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主防守期 间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金                 第 143 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 托管东谈主及基金托管东谈主托福防守的机构之外机构现实灵验控制的证券不承担防守 就业。  （九）与基金财产相干的要紧合同的防守  与基金财产相干的要紧合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代 表基金签署的、与基金财产相干的要紧合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托 管东谈主防守。除本公约另有章程外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产相干 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份正本的原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真或通过 邮件将扫描件发送给基金托管东谈主，并在 30 个就业日内将正本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的防守期限为基金合同圮绝后 20 年，法律法则另有章程或有权机关另 有要求的除外。  对于无法取得二份以上正本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一 致或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。  五、基金资产净值盘算和管帐核算  （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时候及表率  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。本基金种种基金 份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金 管束东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性营救基金份额净值盘算精度并进行相 应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有章程的，从其章程。  基金管束东谈主于每个就业日盘算基金资产净值和种种基金份额净值，并按规 定公告。如遇特殊情况，经履行安妥表率，不错安妥蔓延盘算或公告。  基金管束东谈主每个就业日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按章程对外公布。 但基金管束东谈主根据法律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。                    第 144 页 共 158 页            国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 理东谈主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管束东谈主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、债券、资产援助证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。  （1）证券往来所上市的权益类证券的估值  往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，营救最近往来市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开导行股票时公司鞭策公开导售股份、通过巨额往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会相干章程确定公允价值。  （3）往来所市集往来的固定收益品种的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                     第 145 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 往来所市集挂牌转让的资产援助证券，接纳估值本事确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经营救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行营救以证据估值日 的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值本事 确定其公允价值。  （4）寰宇银行间市集往来品种的估值  对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  回购以成本列示，按现实利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。  （5）合并证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别 估值。  （6）因持有股票而享有的配股权，接纳估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （7）本基金外币资产价值盘算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到 其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折 算率接纳套算的方法进行折算。  （8）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。  （9）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且 最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。如法                 第 146 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 律法则今后另有章程的，从其章程。  （10）股票期权合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的， 且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。  （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票实践。  （12）本基金参与融资业务的，按影相干法律法则、监管部门和行业协会 的相干章程进行估值。  （13）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。  （14）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （15）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。  如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及相干法律法则的章程或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。  （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（14）项进行估值时，所造 成的弱点不手脚基金资产估值差错处理。  （2）由于不可抗力，或证券/期货往来所、登记结算公司、入款银行、证 券经纪机构等机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非 基金管束东谈主或基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、 安妥、合理的步骤进行搜检，但未能发现差错的或即使发现差错但因前述原因 无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主免 除补偿就业。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步骤摒除或收缩 由此酿成的影响。  （3）对于因税收章程营救或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有互异的，相干估值营救不手脚基金资产估值错 误处理。  （三）基金份额净值差错的处理相貌                 第 147 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的步骤确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或证券经纪机构、或投资东谈主自身的罪责酿成估值差错，导致其他当 事东谈主遭遇损失的，罪责的就业东谈主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东谈主（“受 损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿就业。  上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。由于不可抗力原因酿成投资 东谈主的往来贵府灭失或被差错处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出现差错的 当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应 负有返还欠妥得利的义务。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事 水平不成预想、不成幸免、不成克服，则属于不可抗力。  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错就业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承 担；由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的， 由估值差错就业方对径直损失承担补偿就业；若估值差错就业方也曾积极和谐， 何况有协助义务确当事东谈主有富足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值差错就业方支吾更正的情况向相干当事东谈主进行证据，确保估值 差错已得到更正。  （2）估值差错的就业方对相干当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值差错的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错就业方仍支吾估值差错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 差错就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东谈主也曾                  第 148 页 共 158 页         国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值差错就业 方。  （4）估值差错营救接纳尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的相貌。  （5）按法律法则章程的其他原则处理估值差错。  估值差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的就业方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改登记机构往来数据的，由登记机 构进行更正，并就估值差错的更正向相干当事东谈主进行证据。  （1）基金份额净值盘算出现差错时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的步骤辞让损失进一步扩大。  （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。  （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制                  第 149 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  按国度相干部门章程的管帐轨制实践。  （六）基金账册的建立  基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管束东谈主落寞 地树立、记录和防守本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作相干账册并与 基金管束东谈主查对。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的盘算和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。  （七）基金财务报表与陈说的编制和复核  基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。 查对不符时，应实时文书基金管束东谈主共同查出原因，进行营救，直至两边数据 统统一致。  （1）报表的编制  基金管束东谈主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度陈说的编制并公告；在上半年结果之 日起两个月内完成基金中期陈说的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完 成基金年度陈说的编制并公告。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过安妥 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个 月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。  （2）报表的复核  基金管束东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行营救，营救以国度相干章程为准。  基金管束东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及陈说。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                    第 150 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守  基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和防守。基金 管束东谈主或基金管束东谈主托福的登记机构应如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册，基金托管东谈主得到基金管束东谈主提供的持有东谈主名册后与基金管束东谈主分别进行 防守。防守相貌不错接纳电子或文档的体式，保存期不低于法律法则章程的最 低期限。如不成妥善防守，则按相干法则承担就业。  基金托管东谈主因编制基金如期陈说等合理原因要求基金管束东谈主提供相干贵府 时，基金管束东谈主应将相干贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并 保证其真确性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服隐私义务，法律法则另有规 定或有权机关另有要求的除外。  七、争议惩办相貌  两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与托管公约相干的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均 有遏抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚恳、辛勤、尽责地 履行基金合同及本公约章程的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。  本公约适用于中华东谈主民共和国（就本公约而言，不包括香港至极行政区、 澳门至极行政区和台湾地区）法律并从其解释。  八、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐  （一）托管公约的变更表率  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管公约圮绝出现的情形                 第 151 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 权；  （三）基金财产的算帐  （1）自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个就业日内成立算帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、安妥《中华东谈主民 共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。  （3）在基金财产算帐过程中，基金管束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 链接诚恳、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，保养基金份 额持有东谈主的正当权益。  （4）基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈说；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律认识书；  （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  (1)支付算帐用度；                    第 152 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）  (2)缴纳所欠税款；  (3)奉赵基金债务；  (4)按基金份额持有东谈驾驭有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程奉赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。  算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经安妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在章程报刊上。  基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最 低期限。                  第 153 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金管束东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金管束东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、市集现象以及基金管束东谈主服务武艺的变化，增多、 修改以下服务技俩或服务内容：  一、主动文书服务  基金管束东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等相貌按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户往来确 认文书、与基金份额持有东谈主相干的基金管束东谈主公告及要害信息文书等服务。请 基金份额持有东谈主属意各连络相貌的完好意思性和准确性。  二、查询服务  基金管束东谈主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上相貌进行基金管束东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 就业时候还可为基金份额持有东谈主提供周详的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金管束东谈主先容等基金管束 东谈主信息；基金往来信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵府索求服务  为粗陋基金份额持有东谈主办理各式直销往来手续，基金管束东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管束东谈主还可提供对账单、资产施展注解等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步提高服务品性，满足基金份额持有东谈主个性化需要，基金管束东谈主推 出全场所资讯服务定制规划。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制种种资讯服务。  基金管束东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等相貌提供 往来证据文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管束东谈主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金答理业务商量  为更好地与基金份额持有东谈主换取，客服专员不错在就业时候内为基金份额                  第 154 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号） 持有东谈主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的商量服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东谈主对基金管束东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等相貌随时向基金管束东谈主提倡。基金管束东谈主将采 用限期处理、分级管束的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动行径  基金管束东谈主不错为基金份额持有东谈主如期或不如期地举办各式互动行径，以 加强基金份额持有东谈主与基金管束东谈主之间的互动连络。  八、基金管束东谈主客户服务中心连络相貌  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东谈主工坐席服务时候：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募施展书存在职何您/贵机构无法调处的内容，请连络基金管束 东谈主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构也曾全面调处了本招募施展书。                      第 155 页 共 158 页          国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）           第二十三部分 其他应裸露事项  自 2023 年 12 月 28 日至 2024 年 10 月 23 日，本基金的临时陈说刊登于《证 券时报》。 序号            临时陈说称号                  裸露日期        备注      国联基金管束有限公司对于办公地址称号变更      的公告      国联基金管束有限公司对于公司董事变更的公      告      国联基金管束有限公司对于国联基金直销电子      往来平台等业务临时暂停服务的公告      国联基金管束有限公司对于提醒投资者接续完      善客户身份信息的公告      国联基金管束有限公司对于国联基金直销电子      往来平台等业务临时暂停服务的公告      国联基金管束有限公司对于旗下部分基金营救      停牌股票估值方法的公告                    第 156 页 共 158 页        国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）    第二十四部分 招募施展书的存放及查阅相貌  本招募施展书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金管束东谈主指定的网站上进行查阅。  基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                  第 157 页 共 158 页           国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 1 号）               第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金注册 的批复文献  （二）《国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金托管公约》  （四）对于央求召募合融金融鑫选 3 个月持有期羼杂型证券投资基金之法律 认识  （五）基金管束东谈主业务阅历批件、营业执照  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管束东谈主和基金销售机构的办公风景和营业风景， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复 制件或复印件。                                       国联基金管束有限公司                     第 158 页 共 158 页

porn国产